羅文輝

在剛結(jié)束的2010年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林指出，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。

據(jù)悉，“發(fā)布實(shí)施股指期貨投資者適當(dāng)性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定，強(qiáng)化對(duì)證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場(chǎng)監(jiān)管制度”，將是今年證券期貨監(jiān)管部門“完善期貨市場(chǎng)體系，拓展服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)功能”的一項(xiàng)重點(diǎn)工作內(nèi)容。

本周二證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于同意中國(guó)金融期貨交易所開(kāi)展股指期貨交易的批復(fù)》后，外界已對(duì)隨即召開(kāi)的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議充滿期待。不過(guò)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌股指期貨上市前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作的證監(jiān)會(huì)，并未在上述監(jiān)管年會(huì)上將一周前披露“預(yù)計(jì)需3個(gè)月左右”的時(shí)間表進(jìn)一步明晰。

對(duì)比尚福林總結(jié)去年期貨監(jiān)管工作內(nèi)容時(shí)“強(qiáng)化期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)”的用詞，及其強(qiáng)調(diào)今年的期貨監(jiān)管工作重點(diǎn)為“完善期貨市場(chǎng)體系，拓展服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)功能”，且要“穩(wěn)步推進(jìn)期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新”的話語(yǔ)，仍不難看出監(jiān)管層的期貨監(jiān)管政策將有微妙變化。

事實(shí)上，在過(guò)去的2009年，證監(jiān)會(huì)建立并實(shí)施了期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶制度，164家期貨公司已于去年底全部完成新系統(tǒng)上線工作，且推行期貨公司分類監(jiān)管制度，完成了首次分類評(píng)價(jià)工作，并實(shí)施期貨公司信息公示制度、開(kāi)展期貨行業(yè)技術(shù)檢查，另外還明確了期貨保證金存管銀行的監(jiān)管政策，深入推進(jìn)凈資本監(jiān)管和保證金監(jiān)管，推動(dòng)落實(shí)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度等。

上述強(qiáng)化市場(chǎng)制度建設(shè)、加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的種種措施，其實(shí)也是在為國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)最大的創(chuàng)新即股指期貨的誕生進(jìn)行著基礎(chǔ)建設(shè)性質(zhì)的精心準(zhǔn)備。

而據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，在過(guò)去一年推進(jìn)股指期貨籌備工作的工作中，有關(guān)方面已完善了股指期貨合約規(guī)則、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系等制度安排，并完成期貨公司金融期貨業(yè)務(wù)資格審核回訪檢查和1143家證券營(yíng)業(yè)部期貨介紹業(yè)務(wù)的專項(xiàng)檢查，故可謂“股指期貨上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工已基本就緒”。

尚福林講話中有關(guān)即將明確QFII參與股指期貨政策規(guī)定的內(nèi)容，已在境外引起強(qiáng)烈反響。而據(jù)業(yè)內(nèi)人士向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者介紹，此前監(jiān)管部門已就QFII參與股指期貨管理辦法多次聽(tīng)取有關(guān)期貨公司的意見(jiàn)。昨晚，甚至已有急不可待的境外金融機(jī)構(gòu)開(kāi)始到處詢問(wèn)，是否就開(kāi)放QFII境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)開(kāi)始“讓期貨公司填表了”。

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