2009年09月11日 14:01鳳凰網(wǎng)財經(jīng)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊：今日香港證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布新聞稿，稱摩根士丹利前投資銀行高層內(nèi)幕交易罪成，以下為新聞稿全文：

摩根士丹利亞洲有限公司前董事總經(jīng)理杜軍(男)今天被裁定內(nèi)幕交易罪名成立。杜在上市公司中信資源控股有限公司2007年一項收購交易進(jìn)行期間，購入8,600萬元中信資源股份，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)早前對案件進(jìn)行調(diào)查，陳慶偉法官在區(qū)域法院進(jìn)行38天聆訊后，今天裁定杜觸犯全部十項內(nèi)幕交易罪名成立。

這是2008年7月首次有內(nèi)幕交易者被定罪以來，經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查后第十名違規(guī)者被裁定內(nèi)幕交易罪名成立。

杜被還押監(jiān)房看管，等候有關(guān)方面明天再作陳述及法院判刑(注1)。

證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民先生(Mr Mark Steward)表示："法院今天作出的裁決，充分顯示我們致力保障廣大投資者的決心，確保投資者的利益不會因這類失當(dāng)行為而受到損害，證監(jiān)會將繼續(xù)就同類個案采取行動，盡力使香港免受這些市場失當(dāng)行為所影響。"

案情指杜得悉中信資源計劃收購位于中國的油田資產(chǎn)，杜取得這項價格敏感資料后買入中信資源股份。

在2007年2月15日至2007年4月30日期間，杜先后九次買入合共2,670萬股中信資源股份，涉及金額達(dá)8,600萬元。杜當(dāng)時是摩根士丹利一個工作小組的成員，負(fù)責(zé)向中信資源提供意見，因此掌握了未向市場公布的消息。

中信資源在2007年5月9日公布有關(guān)收購交易，杜其后沽出先前買入的1,300萬股中信資源股份，獲利3,340萬元。

法院同時裁定杜在2007年2月27日促使或協(xié)助妻子李馨進(jìn)行中信資源股份交易的罪名成立。李沒有被控任何罪行。

證監(jiān)會在調(diào)查期間取得高等法院的強制令，凍結(jié)杜名下4,650萬元的流動資產(chǎn)。這是證監(jiān)會首次獲高等法院根據(jù)《證券及期貨條例》第213條發(fā)出強制令，在內(nèi)幕交易案調(diào)查期間凍結(jié)涉嫌違規(guī)者的資產(chǎn)(注2)。

本案被告在調(diào)查期間質(zhì)疑證監(jiān)會執(zhí)行搜查令及將面見過程錄音的權(quán)力。被告更指證監(jiān)會及案件的首席調(diào)查員行事不當(dāng)，因而申請司法覆核(注3)。

杜在證監(jiān)會完成調(diào)查后離開香港，證監(jiān)會其后在警方商業(yè)罪案調(diào)查科的協(xié)助下拘捕及檢控杜。

杜在2008年7月10日從北京抵港時在香港國際機場被拘留，翌日在東區(qū)裁判法院出庭應(yīng)訊。法院禁止杜離開香港，并命令杜交出旅游證件，待案件排期審訊。個案其后移交區(qū)域法院審理(注4)。

對于商業(yè)罪案調(diào)查科在調(diào)查的最后階段提供協(xié)助，令個案可進(jìn)入檢控程序，證監(jiān)會謹(jǐn)此致意。

本案由律政司代表香港特別行政區(qū)政府提出檢控。（完）

注：

1. 只有循公訴程序定罪的內(nèi)幕交易個案，才能判處最高刑罰，即監(jiān)禁十年及罰款1,000萬元。

2. 詳情請參閱證監(jiān)會2007年12月18日的新聞稿。

3. 詳情請參閱證監(jiān)會于2007年11月2日、2007年12月18日及2008年1月18日發(fā)出的新聞稿。

4. 詳情請參閱證監(jiān)會于2008年7月11日及2008年9月5日發(fā)出的新聞稿。

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