第1頁:上市準(zhǔn)備就緒第2頁:“作業(yè)”尚待驗(yàn)收

編者按

10月17日，東北證券公布2007年三季報(bào)并預(yù)計(jì)2007年度凈利潤(rùn)比上年度增長(zhǎng)7500%。證券公司無疑就是牛市中最大的受益者之一，不過目前在券商總收入中，經(jīng)紀(jì)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的收入占比仍在60%以上。上市融資已經(jīng)成為券商最大的心愿，而投資者對(duì)已上市和準(zhǔn)備上市證券公司的追捧與炒作也一直是市場(chǎng)焦點(diǎn)。機(jī)會(huì)無限中也陷阱重重。在這場(chǎng)券商上市歡宴中，誰將是笑到最后的人？

廣發(fā)證券借殼上市再次走到敏感的十字路口——一邊是急于上市融資的廣發(fā)證券，另一邊是正被調(diào)查的原公司總裁董正青。

“停牌王”S延邊路（000776）——廣發(fā)證券的上市之殼——已經(jīng)在火爆兩年的牛市中沉寂了整整一年。這一年內(nèi)，廣發(fā)證券借殼之路幾經(jīng)波折，眾多版本的消息四處流傳，S延邊路的復(fù)牌時(shí)間表卻像它的日線圖一樣，始終是一條看不到盡頭的直線。

“董正青的案件不了結(jié)，廣發(fā)就不可能上市。”某券商老總分析認(rèn)為，使廣發(fā)借殼“節(jié)外生枝”，如今更成關(guān)鍵人物的董正青是廣發(fā)借殼能否順利通過的關(guān)鍵。

10月19日，董案延長(zhǎng)偵查期后再次期滿，截止截稿時(shí)，相關(guān)方面尚未獲得該案是否移交或延遲的確切消息。

上市準(zhǔn)備就緒

“廣發(fā)證券在國(guó)慶前幾天成立了一個(gè)新董事會(huì)，這是全新的部門。” 廣發(fā)證券某中層管理人士透露。

按照常理，一家股份公司只有一個(gè)董事會(huì)，“新董事會(huì)”讓人費(fèi)思量。有分析人士指出，今年6月份廣發(fā)職工股公司吉富創(chuàng)業(yè)直接持有的廣發(fā)證券12.23％的股權(quán)被迫轉(zhuǎn)讓，新董事會(huì)的設(shè)立可能是股權(quán)變動(dòng)的結(jié)果。

對(duì)此，廣發(fā)證券總裁辦經(jīng)理黃樂釗解釋說，公司成立的并非外界所說的新董事會(huì)，而只是董事會(huì)秘書辦公室。

“成立董秘辦的原因，是證監(jiān)會(huì)要求我們?cè)谏鲜星耙?guī)范公司治理結(jié)構(gòu)。這個(gè)部門9月份才成立，目前只有總經(jīng)理陳立銘和副總經(jīng)理余建軍兩位成員?！睆V發(fā)證券總裁辦相關(guān)人士也表示，董事會(huì)原組成成員沒有發(fā)生改變。

“吉富創(chuàng)業(yè)持有廣發(fā)證券12.23％的股權(quán)轉(zhuǎn)給了廣州高金技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司、普寧市信宏實(shí)業(yè)投資有限公司、宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司、湖北水牛房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等5家非上市公司，每家受讓股份都在5％以下?！鼻笆鰪V發(fā)證券人士說。

實(shí)際上，早在國(guó)慶節(jié)前，“廣發(fā)借殼上市”獲批消息就開始在坊間流傳開來。

9月27日下午，記者也從廣發(fā)證券一位中層獲悉，“廣發(fā)證券借殼上市已經(jīng)批下來了，但要等國(guó)慶節(jié)后才會(huì)向外界公布?！钡?dāng)記者就這個(gè)信息向廣發(fā)證券某部門負(fù)責(zé)人求證，獲得的答復(fù)是：“只能說有進(jìn)展了，其他什么都不能說?！倍靖笨偛脷W陽西則表示不清楚此事。

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“作業(yè)”尚待驗(yàn)收

“一切還在審批過程中，我們只是做好自己的事情，等待審批的進(jìn)展。”廣發(fā)證券總裁辦總經(jīng)理陳立銘表示。

“長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間，市場(chǎng)上消息到處流傳，但廣發(fā)證券沒有從監(jiān)管層收到任何消息。”廣發(fā)證券知情人士告訴記者，早在去年12月，廣發(fā)證券已經(jīng)在工商局注銷了延邊公路，就等著批文下來后翻牌為廣發(fā)證券。

上述知情人士說，廣發(fā)證券9月18日剛收編了21家營(yíng)業(yè)部?！斑@些營(yíng)業(yè)部就像是雜牌軍，還需要一段時(shí)間整頓完善。”

“整頓收編營(yíng)業(yè)部和成立董秘辦等工作，都是上級(jí)布置的作業(yè)。作業(yè)還沒驗(yàn)收，上市怎么可能放行？”對(duì)于10月上市消息，該人士指純粹是傳聞。

年底定論？

“廣發(fā)借殼上市的批復(fù)，得等案件有了定論才會(huì)放行。這個(gè)案件沒有審?fù)?，上市放行的可能性不大。沒有結(jié)案就放行，萬一在案件審理過程中查出牽扯各個(gè)利益相關(guān)方的問題，后果誰來負(fù)責(zé)？監(jiān)管部門不會(huì)冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。”某券商老總的話代表了大多券商業(yè)內(nèi)人士的觀點(diǎn)。

對(duì)此，廣發(fā)證券人士表示，廣發(fā)證券借殼上市是市場(chǎng)化重組行為，涉嫌“內(nèi)幕交易”的主要是個(gè)人問題，不會(huì)對(duì)廣發(fā)證券借殼上市造成影響。

而證券業(yè)內(nèi)一位律師告訴記者：“從法律角度來看，董正青案件是個(gè)人行為，對(duì)廣發(fā)借殼不應(yīng)該有什么影響；但是，如果司法機(jī)關(guān)在偵查階段查到一些影響廣發(fā)上市的其他問題，那就另當(dāng)別論?！?/p>

今年5月，證監(jiān)會(huì)依照相關(guān)規(guī)定將廣發(fā)證券借殼上市過程中有關(guān)人員涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪線索移送公安部后，公安部隨即部署廣東省公安機(jī)關(guān)依法查處。6月初，廣東省公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?月19日，經(jīng)廣東省檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，公安機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪的董正青等人執(zhí)行逮捕。

9月19日，董正青案件為期兩個(gè)月的偵查期期滿，但公安機(jī)關(guān)向上一級(jí)提交申請(qǐng)，將偵查期延長(zhǎng)了1個(gè)月。

消息人士透露，假如董正青案件不再延長(zhǎng)偵查期，10月19日會(huì)移交至人民檢察院。但到記者截稿時(shí)，未從相關(guān)方面獲得案件是否移交或延遲的消息。據(jù)《刑事訴訟法》第一百三十八條，人民檢察院對(duì)于公安機(jī)關(guān)移送起訴的案件，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月以內(nèi)做出決定，重大、復(fù)雜的案件，可以延長(zhǎng)半個(gè)月。

上述法律同一條款還規(guī)定，人民法院審理公訴案件，應(yīng)當(dāng)在受理后一個(gè)月以內(nèi)宣判，最遲不得超過一個(gè)半月。有本法第一百二十六條規(guī)定情形之一的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院批準(zhǔn)或者決定，可以再延長(zhǎng)一個(gè)月。由此計(jì)算，董正青案件最快要等年底才能有一審結(jié)果。

如此算來，廣發(fā)借殼最終成行，或許還要等待數(shù)月。

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