2010年04月14日 10:57鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

在履職董事會秘書時(shí)，我主要采取以下方式：

一是加強(qiáng)橫向溝通交流，積極向其他優(yōu)秀上市公司學(xué)習(xí)，取人之長補(bǔ)己之短，不斷增強(qiáng)自己履職能力。2009年，通過走出去或請進(jìn)來等方式，先后和十幾家整體上市公司董事會秘書進(jìn)行座談和交流。

二是超前思考，明確工作思路。通過對上市一年多董事會、監(jiān)事會日常工作的總結(jié)，找出需要改進(jìn)的問題，提出要在拓展工作廣度、挖掘工作深度方面下功夫，要在提高規(guī)范程度、提高工作效率方面下功夫，并明確了2009年董事會日常工作思路，即緊緊圍繞董事會科學(xué)決策工作大局，牢牢把握為董事會提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的根本方向，深入研究和實(shí)踐董事會、監(jiān)事會日常工作過程中重要、關(guān)鍵以及一些深層次問題，增強(qiáng)規(guī)范性、針對性和時(shí)效性，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)和制度建設(shè)，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，促進(jìn)全公司治理水平進(jìn)一步提高，保持公司持續(xù)健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

三是分清主次，突出工作重點(diǎn)。年初，我圍繞董事會全年中心工作，對董事會日常工作早預(yù)熱、早籌劃、早動手，組織董事會辦公室制定了《2009年全公司董事會日常工作機(jī)構(gòu)的工作要點(diǎn)》下發(fā)全公司執(zhí)行，明確了全公司董事會日常工作總體要求和六大類20項(xiàng)重點(diǎn)工作，并對這些重點(diǎn)工作按照輕重緩急、有主有次、循序漸進(jìn)的原則進(jìn)行分門別類、排隊(duì)列號，做到了常規(guī)工作提前做、突發(fā)工作應(yīng)急做、重要工作做深做實(shí)做到位。

四是注重細(xì)節(jié)，強(qiáng)化過程控制。細(xì)節(jié)決定成敗。注重細(xì)節(jié)既是董事會日常工作性質(zhì)使然，也是董秘履行職責(zé)關(guān)鍵所系，是衡量董秘工作好壞重要標(biāo)準(zhǔn)之一。擔(dān)任董事會秘書以來，我始終堅(jiān)持在細(xì)節(jié)中求規(guī)范、在細(xì)節(jié)中提質(zhì)量、在細(xì)節(jié)中樹理念。2009年，我組織董事會辦公室對董事會、監(jiān)事會議案材料格式要素、會議表決票、會議紀(jì)要內(nèi)容等工作環(huán)節(jié)進(jìn)行進(jìn)一步梳理、完善和細(xì)化，規(guī)范化和精細(xì)化程度得到了進(jìn)一步提高。

五是狠抓落實(shí)，確保工作效果。工作不落實(shí)等于沒干，工作落實(shí)不到位等于白干。對工作我始終堅(jiān)持一個(gè)要求，即件件有人管、事事有落實(shí)、工作有成效，努力做到日事日畢、日結(jié)日清。通過一年的努力，年初計(jì)劃的各項(xiàng)工作全部得到了有效落實(shí) 。

六是積極提出合規(guī)建議。認(rèn)真分析研究法律法規(guī)、國資委和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策文件精神和要求，為三會規(guī)范運(yùn)作提供建議，有效維護(hù)股東大會、董事會、監(jiān)事會合規(guī)運(yùn)轉(zhuǎn)。通過貫徹落實(shí)《信息披露管理制度》、《重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度》和《投資者關(guān)系管理制度》等制度，及時(shí)向公司管理層反映存在的問題和投資者關(guān)注的重點(diǎn)，并提出改進(jìn)意見和建議。通過公司治理整改工作，向董事會提出完善公司董事監(jiān)事薪酬決策程序、嚴(yán)格公司委托理財(cái)事項(xiàng)的授權(quán)機(jī)制、加強(qiáng)三會信息保密工作等建議。

七是強(qiáng)化部門工作內(nèi)控。以公司內(nèi)控體系建設(shè)為契機(jī)，對包括股東大會、董事會及其專門委員會、監(jiān)事會、定期報(bào)告編制與披露、臨時(shí)報(bào)告編制與披露、關(guān)聯(lián)(連)人名錄管理、關(guān)聯(lián)(連)交易管理等在內(nèi)的17項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了梳理，完善了業(yè)務(wù)流程、細(xì)化了操作步驟。

八是實(shí)現(xiàn)法定信息披露與自主信息披露有效結(jié)合。在法定信息披露方面，嚴(yán)格按照滬港兩地披露一致、從多從嚴(yán)的原則履行信息披露義務(wù)，在公告的格式、內(nèi)容上嚴(yán)格遵循相關(guān)規(guī)定，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。同時(shí)，鑒于公司經(jīng)營規(guī)模大，許多信息難以達(dá)到法定性披露標(biāo)準(zhǔn)。為使投資者更多地了解公司的發(fā)展形勢，經(jīng)董事會研究同意，我們主動降低工程合同信息的披露標(biāo)準(zhǔn)，不定期匯總發(fā)布公司重大工程中標(biāo)信息，增加披露信息量，提高公司透明度。在上交所開展的第一次對上市公司年度信息披露工作考核中，我本人和工作團(tuán)隊(duì)被評為優(yōu)秀。

九是精心組織業(yè)績推介和路演工作。按照客觀、及時(shí)、有效的原則，年初對本年度定期報(bào)告發(fā)布后業(yè)績推介和路演工作進(jìn)行總體策劃和安排，努力做到公司經(jīng)營業(yè)績在第一時(shí)間、以最有效方式傳遞給投資者，從而實(shí)現(xiàn)正面影響最大化的目標(biāo)。認(rèn)真做好定期報(bào)告的設(shè)計(jì)和印刷、推介材料的編寫、路演

具體計(jì)劃流程等工作，有效保證了定期報(bào)告發(fā)布的質(zhì)量。為保證定期報(bào)告封面設(shè)計(jì)和內(nèi)頁圖片的效果，我們對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行了反復(fù)磋商和修改，力求完美。對資本市場集中關(guān)注問題進(jìn)行梳理、歸納和分類撰寫業(yè)績路演模擬問答、公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)匯總以及可比公司業(yè)績比較分析、公司宣傳短片和推介PPT 等材料，提前做好財(cái)經(jīng)媒體和分析師正面解釋的引導(dǎo)工作。

十是與資本市場保持密切溝通，注重與資本市場的溝通方式的創(chuàng)新，進(jìn)一步發(fā)揮窗口作用。精心組織投資者來訪，積極參加機(jī)構(gòu)投資者論壇，主動舉辦業(yè)績推介活動，真誠邀請投資者參加股東大會。

作為新浪網(wǎng)首批開辟“董秘在線”專欄的兩家A 股上市公司之一，我認(rèn)真解答中小投資者在網(wǎng)上提出的問題，實(shí)現(xiàn)了與資本市場無縫對接。通過發(fā)揮窗口作用，使得廣大社會公眾投資者能夠充分地了解公司、走進(jìn)公司。2009年，我本人或組織董事會辦公室接聽投資者熱線電話約1400人次、接待投資者來訪800人次、出席境內(nèi)外組織的國際投資論壇和投資策略會議共15場，并與上千位基金經(jīng)理和分析師舉行了溝通。

十一是加強(qiáng)媒體宣傳和投資者管理網(wǎng)站建設(shè)。與各類財(cái)經(jīng)媒體保持密切聯(lián)系，用事實(shí)說話，以道理服人。在加快網(wǎng)站建設(shè)方面，及時(shí)發(fā)布信息，及時(shí)更新公司推介、定期報(bào)告、公告及通函等欄目內(nèi)容。

加快與國際通行標(biāo)準(zhǔn)接軌，在科技設(shè)計(jì)部等有關(guān)部門的大力支持下實(shí)現(xiàn)了在網(wǎng)頁上實(shí)時(shí)更新公司A 股、 H股股價(jià)，為投資者提供更及時(shí)、更便捷、更準(zhǔn)確和更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

十二是堅(jiān)持順暢和諧這一思路，認(rèn)真做好與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系工作。作為公司董秘，我積極履行與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通聯(lián)絡(luò)的職責(zé)，組織及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)遞交有關(guān)文件資料，支持配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作，同時(shí)向公司管理層傳遞監(jiān)管政策和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。在信息披露方面，對于識別不準(zhǔn)，或雖不能達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)但可能屬于股價(jià)敏感信息的事項(xiàng)，及時(shí)征求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見。在資本市場組織有關(guān)活動的過程中，我們在積極參與的同時(shí)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)征求意見和建議，均得到了積極的幫助和認(rèn)可。同時(shí)還組織編制了《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理自查整改活動資料匯編》，并以短線交易禁止期、交易窗口期、轉(zhuǎn)讓限額、申報(bào)時(shí)點(diǎn)等為重要內(nèi)容編制了《中國中鐵股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動情況自查問卷》。

十三是加強(qiáng)與經(jīng)理層及有關(guān)部門的匯報(bào)和溝通，幫助董事會、監(jiān)事會充分獲取決策和監(jiān)督信息。就一些需要提交董事會決策重大事項(xiàng)，提前向經(jīng)理層及有關(guān)部門了解情況，及時(shí)向各位董事做出說明和解釋，并將董事的意見及時(shí)反饋給經(jīng)理層及有關(guān)部門。根據(jù)董事會安排和指示，積極配合經(jīng)理層及有關(guān)部門做好向董事會報(bào)告工作。按照董事會專門委員會的要求，組織對口服務(wù)部門提供有關(guān)工作支持。對監(jiān)事會的意見和要求，及時(shí)向董事會和經(jīng)理層反饋。

十四是加強(qiáng)日常工作信息傳遞。全年組織編寫發(fā)布《董事會辦公室簡報(bào)》12期，及時(shí)向公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及總部所有部門和下屬單位通報(bào)董事會日常工作情況。組織編制《資本市場信息專報(bào)》，不定期向管理層報(bào)告資本市場有關(guān)信息，堅(jiān)持每個(gè)交易日向管理層和有關(guān)人員發(fā)送當(dāng)日股價(jià)和市場走勢信息，堅(jiān)持每月整理滬港兩地公司股價(jià)、機(jī)構(gòu)評級和市場其他重要消息，并與兩地大盤和同類企業(yè)進(jìn)行對比，為公司管理層及時(shí)掌握資本市場動態(tài)提供資料和決策參考。

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