2010年11月23日 11:13鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

證監(jiān)會(huì)官員證實(shí)李旭利正接受涉嫌內(nèi)幕交易調(diào)查

財(cái)經(jīng)網(wǎng)

記者 閆錚　11月19日，一位證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士對(duì)記者表示，目前李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)其進(jìn)行調(diào)查，但取證與認(rèn)定較為艱難。

上述人士不愿透露李旭利涉案期間是在公募基金還是私募基金任職時(shí)期。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，2010年以來(lái)多位基金行業(yè)人士涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)其逐一進(jìn)行調(diào)查，但尚無(wú)一起移交公安機(jī)關(guān)立案，主要原因是取證艱難。該官員表示，基金公司涉嫌的內(nèi)幕交易案件主要集中在重組并購(gòu)事件上。

該負(fù)責(zé)人表示，基金行業(yè)人士涉嫌內(nèi)幕交易案件普遍存在手段隱蔽，潛伏期長(zhǎng)的特點(diǎn)。涉嫌人員布局時(shí)間較長(zhǎng)，會(huì)早早將股票選入基金公司股票池，再以各種隱蔽的理由持有該股，待重組并購(gòu)?fù)瓿珊螳@利了結(jié)。這一系列行為對(duì)內(nèi)幕交易的認(rèn)定造成極大困難。

該負(fù)責(zé)人還表示，目前證監(jiān)會(huì)正在積極優(yōu)化查處和認(rèn)定內(nèi)幕交易的手段，提高打擊效率。同時(shí)未來(lái)將聯(lián)合最高法院、最高檢察院，對(duì)內(nèi)幕交易作出司法解釋，細(xì)化對(duì)內(nèi)幕交易的認(rèn)定。

11月18日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)局五部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》，指出要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)幕交易的危害性，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為，及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

2009年7月，李旭利參與創(chuàng)辦上海重陽(yáng)投資管理有限公司，并出任首席投資官。此前，李旭利曾任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)。 2010年10月19日，李旭利宣布從重陽(yáng)投資辭職。

11月22日，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》報(bào)道稱，李旭利已處于被“邊控”(限制出境)狀態(tài)。

國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理被傳遭立案調(diào)查

首席記者 薄繼東

紙包不住火。盡管國(guó)海富蘭克林基金管理公司悉心掩飾，但“家丑”還是外揚(yáng)了！近日，一則富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益基金原基金經(jīng)理黃林被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的傳聞，在基金業(yè)內(nèi)不脛而走。知情人士透露，調(diào)查結(jié)果近期即將公布。

一石激起千層浪

業(yè)內(nèi)彌漫濃重自查氣氛

“老鼠倉(cāng)？這個(gè)可能不是。”國(guó)海富蘭克林基金公司總經(jīng)理金哲非告訴記者，黃林是因?yàn)椤皞€(gè)人原因”離職的，具體涉及什么事情她不清楚，也不方便回答。“如果真有問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)那邊會(huì)處理的；如果沒(méi)事情，我們?cè)谶@里猜測(cè)來(lái)猜測(cè)去意義也不大?！?

2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)多家基金管理公司進(jìn)行了突擊檢查。同年11月5日，深圳證監(jiān)局公布，景順長(zhǎng)城基金管理公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金管理公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票，證監(jiān)局已啟動(dòng)稽查提前介入程序。

頃刻間，基金經(jīng)理們的神經(jīng)高度緊張，基金管理公司們也紛紛在投研、交易等關(guān)鍵部門增設(shè)監(jiān)控探頭，甚至不允許基金經(jīng)理使用MSN與外界及時(shí)聯(lián)絡(luò)。與此同時(shí)，上?；鹑浡粍t傳言，即上海地區(qū)也有“老鼠倉(cāng)”被抓了。而傳聞的矛頭直接指向了海富通基金管理公司和泰信基金管理公司，弄得兩家基金公司負(fù)責(zé)媒體聯(lián)絡(luò)的人士一個(gè)勁地喊冤。

基金公司偷梁換柱

國(guó)富平靜撤換基金經(jīng)理

正當(dāng)人們的目光聚焦于海富通和泰信兩家基金管理公司時(shí)，誰(shuí)也沒(méi)有留意到同在上海的國(guó)海富蘭克林基金公司作出了一個(gè)反常的舉動(dòng)——柬埔寨之旅。直到一年后，參與了此次活動(dòng)的有關(guān)人士還是被蒙在鼓里，不清楚幕后的真正原因。

差不多就在那個(gè)時(shí)候，國(guó)海富蘭克林基金公司最年輕的時(shí)任基金經(jīng)理黃林出事了！傳聞稱，監(jiān)管人士從黃林的電腦中復(fù)原出了其通過(guò)MSN對(duì)外泄露公司持倉(cāng)股票的記錄，并聲稱要立案處理。不過(guò)，顯然彼時(shí)知情的人還很少。

今年3月29日，國(guó)海富蘭克林基金公司刊出了一則不起眼的公告：“因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，決定增聘劉怡敏女士為富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益證券投資基金的基金經(jīng)理，與黃林先生共同管理該基金。”鑒于雙基金經(jīng)理制很普遍，絕大多數(shù)市場(chǎng)人士沒(méi)有從中嗅出異味。

7月9日，國(guó)海富蘭克林基金公司再次宣布，“黃林先生不再擔(dān)任富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益證券投資基金基金經(jīng)理，富蘭克林國(guó)海中國(guó)收益證券投資基金由現(xiàn)任基金經(jīng)理劉怡敏女士管理?！北M管公告中沒(méi)有只字片語(yǔ)提及黃林不再擔(dān)任基金經(jīng)理的原因，但國(guó)海富蘭克林基金公司還是在眾目睽睽中成功完成了偷梁換柱。

真相逐漸浮出水面

證監(jiān)會(huì)近期將公布結(jié)果

上海一家基金管理公司監(jiān)察稽核部的人士向記者確認(rèn)事情發(fā)生在去年年底，并告訴記者馬上就要出結(jié)果了，至于有關(guān)細(xì)節(jié)他不清楚，只能等證監(jiān)會(huì)的公告了。來(lái)自其他渠道的消息也稱，證監(jiān)會(huì)近期將公布有關(guān)調(diào)查結(jié)果，但根據(jù)金哲非的說(shuō)法，他們這邊沒(méi)有消息，出結(jié)果還早著呢。

“黃林跟我們說(shuō)沒(méi)有事情?！弊鳛閲?guó)海富蘭克林基金公司的總經(jīng)理，金哲非當(dāng)然也希望如此。但黃林日前的表現(xiàn)，似乎有點(diǎn)不像他所表述的那樣鎮(zhèn)定自若——當(dāng)記者撥通黃林名片上的手機(jī)后，卻被告知黃林已經(jīng)不用這個(gè)號(hào)碼了。

銀監(jiān)會(huì)馳令：嚴(yán)防信貸資金炒作農(nóng)產(chǎn)品

取消固定資產(chǎn)貸款“整借整還”，改為在必要寬限期后至少每半年還本一次，利隨本清

⊙記者 袁靜

記者從商業(yè)銀行獲悉，銀監(jiān)會(huì)近日下發(fā)了一份名為《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)當(dāng)前重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知》，要求銀行徹底糾正固定資產(chǎn)貸款合同中的“整借整還”條款，改為在必要寬限期后至少每半年還本一次，利隨本清。此外，通知還要求明令禁止拆分性貸款轉(zhuǎn)讓。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，由于固定資產(chǎn)貸款的期限較長(zhǎng)，對(duì)資金使用監(jiān)管較為困難，此舉將防止信貸資金流入其他領(lǐng)域。但在一定程度上，將加大企業(yè)的資金壓力。

通知指出，“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”是對(duì)貸款發(fā)放審慎性的重要制度保證，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要確保信貸資金投向事先約定和仔細(xì)審查過(guò)的交易和領(lǐng)域，要嚴(yán)格設(shè)定還貸條件。其中，對(duì)固定資產(chǎn)貸款合同中的“整借整還”條款進(jìn)行徹底糾正，改為在必要寬限期后，至少每半年還本一次，利隨本清的科學(xué)和審慎做法，做到風(fēng)險(xiǎn)早期發(fā)現(xiàn)、早期干預(yù)、早作損失度量與準(zhǔn)備。

此前，銀監(jiān)會(huì)曾要求地方政府融資平臺(tái)貸款在建成之后的項(xiàng)目貸款，應(yīng)立即進(jìn)入還本期，原則上每年應(yīng)至少兩次等額還本，甚至每季還本也是可以的，利隨本清，以實(shí)現(xiàn)有能力的還款和風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確暴露和穩(wěn)步緩釋，不能再搞常青貸款，整借整還。

通知提醒銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要高度重視貸款轉(zhuǎn)讓的潛在風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)定貸款轉(zhuǎn)讓在借款人、保證人不知情不簽字的情況下進(jìn)行，不但不符合借貸合同法的原則，也滋生了道德風(fēng)險(xiǎn)。尤其是所謂拆分性貸款轉(zhuǎn)讓，其實(shí)質(zhì)是無(wú)監(jiān)管、無(wú)約束的資產(chǎn)證券化粗糙翻版，只能對(duì)盲目的風(fēng)險(xiǎn)蔓延起到推波助瀾的作用，應(yīng)當(dāng)明令禁止。

通知要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，切實(shí)抓緊抓好地方政府融資平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)管控；提醒銀行預(yù)先布防高風(fēng)險(xiǎn)房地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)暴露；密切關(guān)注船舶制造、鋼鐵、平板玻璃等產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)狀況，適時(shí)調(diào)整行業(yè)信貸政策取向，開(kāi)展貸款組合動(dòng)態(tài)管理；同時(shí)加強(qiáng)銀行日常流動(dòng)性管理，建立月度日均存款統(tǒng)計(jì)制度，至少按季開(kāi)展流動(dòng)性壓力測(cè)試。

與此同時(shí)，銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站22日刊發(fā)了銀監(jiān)會(huì)辦公廳的緊急通知，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工流通信貸資金支持力度。通知同時(shí)提醒銀行，加強(qiáng)涉農(nóng)信貸資金用途管控，從源頭上控制信貸資金挪用風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)肅查處信貸資金挪用于農(nóng)產(chǎn)品炒作、囤積居奇、哄抬物價(jià)等違規(guī)行為，抑制不合理信貸資金需求。

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