2011年11月07日 06:58
來源：理財(cái)周報(bào) 作者：丁青云

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“一定要找承銷商算賬”

11月3日15時(shí)，網(wǎng)上網(wǎng)下1890萬股、3.23億真金白銀全部安靜地躺在八菱科技指定的銀行賬戶上。

然而，僅僅19個(gè)小時(shí)之后，一份影印版的“立案決定書”和一份帶有21個(gè)舉報(bào)人簽名和手印的聯(lián)名舉報(bào)書突然被公之于眾。八菱科技的命運(yùn)再次峰回路轉(zhuǎn)。

意外突如其來，已經(jīng)繳款的買方們紛紛表示不滿和憤怒。“我們肯定要找承銷商民生證券的，這么大的事件都不向買方說明。我們一定要找承銷商算賬的！”此前力捧八菱科技的一家買方機(jī)構(gòu)聞?dòng)崘琅?/p>

“八菱科技現(xiàn)在最壞的打算就是退市，幸好沒中。”一位參與八菱科技申購但最終未獲配售的買方機(jī)構(gòu)人士慶幸。

這紙“致命”偵查書，很可能阻斷了顧瑜的“上市夢”。此前，網(wǎng)上廣為傳播，這位女董事長剛剛用眼淚打動(dòng)了眾多的發(fā)審委委員們，八菱科技得以順利二過會(huì)。

沒有人知道，她打動(dòng)了發(fā)審委，是否能再打動(dòng)公安機(jī)關(guān)？

也沒有人知道，八菱科技保薦承銷商民生證券的這場“噩夢”何時(shí)能醒？

再次節(jié)外生枝，八菱科技讓力排眾議、大力捧場的買方機(jī)構(gòu)“傷不起”。八菱科技網(wǎng)下配售結(jié)果顯示，僅廣發(fā)增強(qiáng)債券型證券投資基金、湘財(cái)證券自營賬戶、恒泰先鋒1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、興業(yè)國際信托自營賬戶4家各獲得94萬股的配售資格。

“首先我們肯定要找承銷商民生證券的，這么大的事件都不向買方說明。我們一定要找承銷商算賬的！”獲配的公募基金表示。

八菱科技報(bào)價(jià)明細(xì)顯示，37家詢價(jià)對(duì)象申報(bào)的61家配售對(duì)象，高于其17.11元發(fā)行價(jià)的只有5個(gè)詢價(jià)對(duì)象。廣發(fā)基金旗下的廣發(fā)增強(qiáng)債券型證券投資基金報(bào)價(jià)22元，申購376萬股，創(chuàng)下“價(jià)格”和“數(shù)量”之最。

興業(yè)國際信托聽聞此事，深表意外：“我們之前都不知道這件事。我得馬上找民生證券的人問問情況。我們第一次并沒有對(duì)八菱科技報(bào)價(jià)，第二次是因?yàn)榭吹剿▋r(jià)相對(duì)便宜才報(bào)價(jià)的。如果問題嚴(yán)重導(dǎo)致退市，錢可以退回，我們損失倒也不大?！?/p>

“即使錢可以退回，但證監(jiān)會(huì)要多長時(shí)間才出結(jié)果，是個(gè)問題。錢放在別人的賬戶里，哪怕給利息，機(jī)會(huì)成本也很大?！北本┮晃婚L期打新的買方機(jī)構(gòu)人士認(rèn)為,“這賬怎么算都是虧?！?/p>

沉默的大多數(shù)

之前信誓旦旦八菱科技“沒有問題”的保薦人和律師們，集體保持了沉默。

此前，民生證券在保薦工作報(bào)告中多次保證和強(qiáng)調(diào)，對(duì)股權(quán)歷史沿革等問題“進(jìn)行全面、認(rèn)真的盡職調(diào)查，不存在重大的法律和政策障礙?！?/p>

作為民生證券發(fā)行律師，北京君澤君律所李敏律師從未對(duì)發(fā)表過意見。

保薦人民生證券分管投行副總裁楊衛(wèi)東和保薦代表人金亞平手機(jī)一直無法接通。

11月4日下午，一名接近八菱事件的金融圈高層人士向理財(cái)記者透露，根據(jù)其從民生證券方面了解到的信息，“民生證券保薦團(tuán)隊(duì)說這事是造謠，而民生證券資本市場部負(fù)責(zé)發(fā)行的人則予以默認(rèn)?！?/p>

理財(cái)周報(bào)記者聯(lián)絡(luò)八菱科技發(fā)行律師——北京君澤君律師事務(wù)所的李敏律師，作為該公司的經(jīng)辦律師之一，李敏表示自己之前從未聽說八菱科技老總被立案偵查一事，并婉拒了采訪。

值得注意的是，八菱科技IPO共有四位經(jīng)辦律師李敏、李榮法、馬志飛、宋珂，但除了李敏以外，其他三位均已離職。

在律師人士看來，八菱科技再出意外，保薦人和律所難辭其咎。

“如顧瑜涉嫌職務(wù)侵占罪被立案屬實(shí)，則八菱科技根本就不符合IPO的條件，屬于典型的欺詐發(fā)行。”上海華榮律師事務(wù)所律師許峰表示。

“即使此次八菱科技逃過證監(jiān)會(huì)的撤銷核準(zhǔn)，在上市后依然可能面臨投資者的索賠。從通常的操作來看，作為實(shí)際控制人的顧瑜及上市公司必然作為被告，而保薦人、保薦代表人、律師事務(wù)所及律師也有可能會(huì)被作為共同被告?！鼻笆雎蓭熯M(jìn)一步表示。

恒久光電第二？

一而再，再而三，三而竭。八菱科技還能像之前那么幸運(yùn)嗎？

作為八菱科技董事長的顧瑜，最無法承受的，也許不是公司能否上市，而是“職務(wù)侵占罪”這一罪名。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》相關(guān)規(guī)定，職務(wù)侵占罪，是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。觸犯該罪，數(shù)額較大，處5年以下有期徒刑或者是拘役；數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

“侵占公司、企業(yè)財(cái)物10萬元以上的，就屬于‘?dāng)?shù)額巨大’，顧瑜涉嫌職務(wù)侵占罪如查實(shí)，最高有可能被判處15年有期徒刑，會(huì)對(duì)八菱科技產(chǎn)生重大影響。”上海華榮律師事務(wù)所律師許峰表示。

多位投行人士也認(rèn)為，八菱科技這一次處境相當(dāng)艱難，堪比當(dāng)年的“恒久光電”。

“會(huì)里肯定會(huì)要先核實(shí)，保薦人民生證券核實(shí)事實(shí)、發(fā)表意見是必須的。這種情況，需要再上會(huì)審核，看后果是否嚴(yán)重，是否只是董事長個(gè)人問題，是否對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。如果問題嚴(yán)重的話，很可能成為第二個(gè)‘恒久光電’”。深圳一位大型投行總經(jīng)理指出。

“我們擔(dān)心它成為第二個(gè)‘恒久光電’。即使是這樣，買方機(jī)構(gòu)損失也不大。每個(gè)詢價(jià)對(duì)象中簽的金額也就1600萬左右，到時(shí)退錢，還能按照資金占用日期返還利息?！币晃粎⑴c八菱科技報(bào)價(jià)的買方機(jī)構(gòu)人士透露。

而《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》已明確規(guī)定：發(fā)行人董事不得因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

“如果顧瑜確實(shí)被立案偵查，而八菱科技又沒有如實(shí)披露，則八菱科技涉嫌發(fā)行過程中虛假陳述，證監(jiān)會(huì)應(yīng)核實(shí)后撤銷八菱科技的股票發(fā)行資格，并要求八菱科技按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還投資者?！比A榮律師事務(wù)所律師許峰認(rèn)為。

但也有一些投行人士認(rèn)為，八菱科技是否能上市，最終得看事情嚴(yán)重程度和真實(shí)情況，“嚴(yán)重的話，就必須終止上市，給中簽者退款。事情如果不嚴(yán)重，保薦人和公司得做出讓人信服的澄清公告”。

11月4日晚7點(diǎn)，有報(bào)道引用《證券時(shí)報(bào)》從相關(guān)部門了解到的信息，“南寧市公安局認(rèn)定顧瑜不存在犯罪事實(shí)，已撤銷上述立案?！蹦壳拔传@證實(shí)。

[責(zé)任編輯：hezl] 標(biāo)簽：科技 職務(wù)侵占罪 股權(quán) 律師 

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