2010年08月28日 11:29深圳商報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

盤亙市場(chǎng)多時(shí)、導(dǎo)演了數(shù)只股票異動(dòng)行情的“超級(jí)散戶”沈昌宇終于“落馬”。

昨日證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)沈昌宇利用其控制賬戶操縱證券市場(chǎng)行為的處罰決定，悉數(shù)沒收其操縱深深房A、ST秦嶺兩只股票價(jià)格的非法所得185.03萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)其處以三倍于違法所得的罰款。

虛假申報(bào)操縱股票價(jià)格獲罰 證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門對(duì)沈昌宇及其控制的賬戶進(jìn)行調(diào)查并發(fā)現(xiàn)，沈昌宇在過(guò)去兩年中采用虛假申報(bào)這一伎倆導(dǎo)演了不少股票的短期異動(dòng)，并非法獲利。

2007年8月31日，沈昌宇利用其控制的“金小紅”、“沈浩平”、“徐菊仙”等3個(gè)證券賬戶(下稱沈昌宇賬戶組)，以漲停價(jià)9.95元連續(xù)29筆申報(bào)買入深深房A股票共2651萬(wàn)股，成交480萬(wàn)股；其中開盤集合競(jìng)價(jià)階段連續(xù)8筆以漲停價(jià)申報(bào)買入799萬(wàn)股，占同期市場(chǎng)漲停價(jià)位申報(bào)買入總量的73%。

9月3日，沈昌宇賬戶連續(xù)申報(bào)買入深深房A股票18筆共計(jì)1518.66萬(wàn)股，均未成交，其中尾市階段，該賬戶組在漲停價(jià)位仍有大量買入委托未成交的情況下，以漲停價(jià)10.84元連續(xù)申報(bào)買入4筆共389.86萬(wàn)股，占同期漲停價(jià)申報(bào)買入總量的84.33%。

9月4日，沈昌宇賬戶組在開盤集合競(jìng)價(jià)階段先以漲停價(jià)11.92元連續(xù)申報(bào)買入深深房A7筆共計(jì)699.93萬(wàn)股，占漲停價(jià)市場(chǎng)申報(bào)買入總量的75%，緊接著在集合競(jìng)價(jià)階段可撤單的最后時(shí)刻將之前申報(bào)的買單全部撤銷。撤單后，沈昌宇賬戶組在當(dāng)日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，申報(bào)賣出了其所持全部深深房A股票，共申報(bào)103筆賣出480.35萬(wàn)股，獲利40.26萬(wàn)元。

2008年5月14日至20日，沈昌宇利用其控制的“金順?lè)ā?、“徐菊仙”、“沈浩平”等三個(gè)賬戶用相同方式對(duì)ST秦嶺進(jìn)行了股價(jià)操縱，并從中獲利144.76萬(wàn)元。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，沈昌宇上述行為違反了《證券法》第77條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第203條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。根據(jù)其違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定沒收沈昌宇違法所得185.03萬(wàn)元，并對(duì)其處以555.09萬(wàn)元的罰款。

有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，根據(jù)所得線索，除上述兩只股票外，沈昌宇還可能利用其所控制賬戶對(duì)其他股票進(jìn)行過(guò)股價(jià)操縱，但從審慎角度出發(fā)，暫對(duì)其涉及深深房A、ST秦嶺兩只股票的操縱行為進(jìn)行了處罰。

對(duì)異動(dòng)股票不要盲目跟風(fēng)

前述負(fù)責(zé)人表示，沈昌宇操縱股價(jià)行為有如下兩個(gè)典型特征：

一是不以成交為目的，鎖定股價(jià)意圖十分明顯。沈昌宇利用資金優(yōu)勢(shì)以漲停價(jià)連續(xù)、大量申報(bào)買入目標(biāo)股票，尤其是在股價(jià)已漲停，市場(chǎng)及其賬戶組本身有大量未成交買單，繼續(xù)申報(bào)明顯無(wú)法成交的情況下，仍以漲停價(jià)大量申報(bào)買入，目的就在于鎖定股價(jià)，為其下一個(gè)交易日出貨牟利創(chuàng)造條件。

二是利用虛假申報(bào)手段，造成買盤眾多的假象。在操縱過(guò)程中，沈昌宇多次在開盤前集合競(jìng)價(jià)階段以漲停價(jià)大量申報(bào)買入，又在可撤單階段的最后時(shí)刻全部撤單，或在收盤前突然撤下大量買盤，并迅速以低價(jià)格賣出。這種虛假申報(bào)的手法意在造成買盤眾多的假象，影響其他投資者對(duì)價(jià)格走勢(shì)的判斷，誘使投資者跟風(fēng)買入，實(shí)現(xiàn)其高位出貨的目的。

“從以往查處的‘老莊股’到近年來(lái)查處的短線操縱案，可以看出在監(jiān)管的重壓下，市場(chǎng)操縱行為的手法在不斷變化。”負(fù)責(zé)人說(shuō)，不論是高度控盤、長(zhǎng)期坐莊，還是虛假申報(bào)、操縱收盤價(jià)，操縱者意圖通過(guò)欺騙性手段建立市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，人為控制股價(jià)，影響其他投資者判斷，趁機(jī)出貨牟利的目的并未改變。

他表示，操縱市場(chǎng)嚴(yán)重違反“三公”原則，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同交易所，對(duì)操縱市場(chǎng)行為，特別是各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢(shì)，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

該負(fù)責(zé)人同時(shí)提醒廣大投資者，在證券交易時(shí)應(yīng)注重理性投資，主動(dòng)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，尤其對(duì)于出現(xiàn)異常波動(dòng)的股票，不要盲目跟風(fēng)、上當(dāng)受騙，不給操縱者以可乘之機(jī)。

(上海證券報(bào)供稿 記者 馬婧妤)

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