2010年08月30日 04:50成都商報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

證監(jiān)會日前通報了兩起內幕交易案和一起操縱證券案。“超級散戶”沈昌宇“二進宮”，被證監(jiān)會處以740萬元罰款。數(shù)據(jù)顯示，今年以來，證監(jiān)會共立案調查內幕交易31起，其中7月份和8月份新立案15起。

據(jù)證監(jiān)會披露，已認定沈昌宇利用其控制的多個賬戶操縱市場，決定沒收其所得185.03萬元，并處以555.09萬元(違法所得3倍)的罰款。據(jù)證監(jiān)會披露的情況，沈昌宇不以成交為目的，利用虛假申報手段，造成買盤眾多的假象，操縱深深房A(000029)和ST秦嶺(600217)價格，違法所得185.03萬元。這是沈昌宇第二次被證監(jiān)會查處。2009年，沈昌宇曾因買賣中兵光電(600435)達到5%后，未按規(guī)定披露被處以100萬元罰款。此次證監(jiān)會一并查處了2007年和2008年間，沈昌宇的操縱股票案，最終認定操縱上述兩只股票的事實成立。

據(jù)了解，沈昌宇控制的股票賬戶包括聲名顯赫的“金順法”，以及“金小紅”、“徐菊仙”、“沈浩平”、“沈昌平”等一組親情賬戶。

此外，粵富華(000507)時任副總經(jīng)理李際濱、粵富華時任資金部部長黃文峰在知悉粵富華對外投資分紅方案的內幕信息后，操作親屬賬戶在分紅方案公開前交易粵富華股票，非法所得6.94萬元和4.88萬元。

徐琴則為原格力集團股份有限公司財務部副部長，同時也是格力電器(000651)董事會秘書況勇的外甥女。在格力集團對海星科技(600185)的重組過程中，徐琴利用況勇妻子張蜀渝告知的內幕信息買入海星科技(重組后更名為格力地產(chǎn))，違法所得11.23萬元。

證監(jiān)會沒收了上述三人所有違法所得并分別處以與違法收入等額的罰款，并對況勇、張蜀渝分別處以3萬元的罰款。

除了內幕交易猖狂外，上市公司信披亂象也受到關注，據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》報道，信披有四大亂象。一是高管信披前買賣股票涉嫌內幕交易，二是故意隱瞞重大事項，三是利好提前泄露，四是IPO過度包裝。

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內幕信息知情者須做到“三不”

證監(jiān)會有關部門負責人表示，上述兩起內幕交易案具有較強的典型性，一起發(fā)生在上市公司并購重組過程中，另一起則利用了上市公司業(yè)績大幅預增的重要財務信息。從違法行為來看，既有內幕交易行為，也有泄露內幕信息行為。

“嚴厲打擊的同時，上市公司及涉及內幕信息形成的各方，也應進一步提高保密意識，防止內幕信息泄露，防范內幕交易發(fā)生。”該負責人說，上市公司及其控股股東的高管人員，以及所有內幕信息知情者，應當嚴格守法、誠信自律，自覺維護市場秩序，對內幕信息做到“三不”，即不買賣相關證券、不泄露內幕信息、不建議他人買賣相關證券。本報綜合《每日經(jīng)濟新聞》 《上海證券報》 《東方早報》

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