2010年12月03日 01:50新快報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛：堅(jiān)守“三條底線”打擊老鼠倉(cāng)

新快報(bào)訊 記者 強(qiáng)燕 報(bào)道 在昨日舉行的第九屆中國(guó)證券投資基金國(guó)際論壇上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“老鼠倉(cāng)”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起，堅(jiān)守“三條底線”不動(dòng)搖。

在去年第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議上，尚福林主席就強(qiáng)調(diào)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益訴訟這三條底線，否則將受到嚴(yán)厲查處。

姚剛指出，基金業(yè)是信托業(yè)務(wù)體現(xiàn)最為明顯的行業(yè)，合規(guī)、專業(yè)、誠(chéng)信是基金業(yè)的立業(yè)之本，如果基金公司不能在規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)方面下苦功，持有人利益的保護(hù)就是一句空話，公司乃至整個(gè)行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害，行業(yè)的發(fā)展也就根本無(wú)從談起。因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“老鼠倉(cāng)”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起，堅(jiān)守“三條底線”不動(dòng)搖。

同時(shí)，姚剛也坦言，基金業(yè)目前存在的一些問(wèn)題有體制機(jī)制方面的原因，對(duì)于這方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有責(zé)任去推動(dòng)。要進(jìn)一步完善公司治理，努力探索并建立與基金行業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制；認(rèn)真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問(wèn)題；研究員工持股制度，探索長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，為行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展提供動(dòng)力和活力；要推動(dòng)建立持有人利益、員工利益和股東利益有機(jī)統(tǒng)一，并以持有人利益優(yōu)先為根本出發(fā)點(diǎn)的基金管理公司治理，實(shí)現(xiàn)職權(quán)相互制衡，激勵(lì)約束有效，注重長(zhǎng)期發(fā)展，持有人利益至上的治理格局。

姚剛還表示，私募基金行業(yè)這兩年取得了非常重大的發(fā)展。目前的《基金法》只負(fù)責(zé)公募基金的監(jiān)管。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將配合立法部門(mén)加快推動(dòng)基金法的修訂步伐，進(jìn)一步嚴(yán)格行為準(zhǔn)則，統(tǒng)一理財(cái)產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)擴(kuò)大監(jiān)管范圍，堅(jiān)持集中統(tǒng)一監(jiān)管，防范和減少監(jiān)管套利的空間。這意味著未來(lái)私募基金也可能會(huì)納入證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍。

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近期證監(jiān)“捕鼠”傳言

11月25日，媒體報(bào)道稱，“申萬(wàn)巴黎等滬上合資基金近期也處于MSN相關(guān)的漩渦中心”，“監(jiān)管層11月初親臨申萬(wàn)巴黎基金公司，并帶走了投研部門(mén)的所有電腦進(jìn)行檢查”。不過(guò)，該報(bào)道同時(shí)也稱，申萬(wàn)巴黎基金公司對(duì)此已予以否認(rèn)。（上海青年報(bào)）

11月23日傳出消息，國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林涉嫌老鼠倉(cāng)遭立案調(diào)查。據(jù)成都晚報(bào)記者了解，當(dāng)時(shí)盛傳監(jiān)管部門(mén)從黃林的電腦中復(fù)原出了其通過(guò)MSN對(duì)外泄露公司持倉(cāng)股票的記錄，并決定對(duì)其立案處理。但國(guó)海富蘭克林基金公司作出否認(rèn)回應(yīng)。 （中財(cái)網(wǎng)）

11月19日傳出消息，一位證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士表示，目前重陽(yáng)投資合伙人、首席投資官李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”。（中國(guó)日?qǐng)?bào)）

9月6日下午，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，因涉嫌老鼠倉(cāng)交易，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被沒(méi)收違法所得37.95萬(wàn)元，罰款200萬(wàn)元，并終身市場(chǎng)禁入；長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海被沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元，罰款50萬(wàn)元，并3年市場(chǎng)禁入；長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛則因?yàn)楂@利較大，情節(jié)嚴(yán)重，成為首例涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易罪”被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。（經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)）

今年8月，光大保德信原基金經(jīng)理，后跳槽至中歐基金擔(dān)任投資總監(jiān)的許春茂被傳受到調(diào)查，不過(guò)至今為止尚未公布任何官方結(jié)果。 （中國(guó)證券報(bào)）

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