2011年05月11日 23:40
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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“證券公司自營范圍中的柜臺(tái)交易，不是指新三板的柜臺(tái)交易。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示。這意味著，新三板還并不在券商自營范疇。

此次被眾多媒體誤讀源于5月6日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)。《規(guī)定》中，券商自營的范圍出現(xiàn)“在金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券”一項(xiàng)。新三板具體規(guī)則呼之欲出的背景下，“柜臺(tái)交易”這一敏感詞引發(fā)市場(chǎng)諸多猜測(cè)。

根據(jù)《規(guī)定》，券商自營范圍被劃定為開放式的三大類，即已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的部分證券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

上述三大類交易品種中，對(duì)前兩類金融產(chǎn)品市場(chǎng)都有較清晰的界定。但對(duì)于第三類提到的“柜臺(tái)交易”則引來不少猜測(cè)。很多券商和分析機(jī)構(gòu)將其解讀為券商自營可投資于新三板的非上市公司股權(quán)。

不過，根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的解釋，此柜臺(tái)非彼柜臺(tái)。

“《清單》所說的柜臺(tái)交易和新三板的柜臺(tái)交易不是同一個(gè)概念。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示。

“《清單》里的柜臺(tái)交易是指，不在集中市場(chǎng)交易的，通過金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)進(jìn)行申購、贖回、買賣的這類產(chǎn)品。比如開放式基金、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等在商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)代銷的產(chǎn)品，以及將來可能代銷的其他金融產(chǎn)品。而新三板所說的柜臺(tái)交易只是一個(gè)習(xí)慣沿用下來的說法。”該負(fù)責(zé)人說。