2010年11月30日 14:49每日經(jīng)濟(jì)新聞【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

美國(guó)證監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)告顯示，金巖石于2003年和2004年被取消了準(zhǔn)入美國(guó)證券業(yè)的資格

每經(jīng)記者 涂勁軍 發(fā)自廣州

正當(dāng)證券業(yè)界人士執(zhí)業(yè)誠(chéng)信問題為人們所詬病之時(shí)，一個(gè)財(cái)經(jīng)人物的過去鮮為人知的經(jīng)歷也逐漸浮現(xiàn)。

從11月25日起，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》持續(xù)追蹤報(bào)道的知名財(cái)經(jīng)人物金巖石被曝因篡改客戶授權(quán)交易巨虧，而受到美國(guó)老中醫(yī)跨洋追債一事，在國(guó)內(nèi)財(cái)經(jīng)界引發(fā)巨大震動(dòng)。

上述報(bào)道，詳見本報(bào)11月25日《美國(guó)老中醫(yī)跨洋追債 金巖石被曝篡改客戶授權(quán)交易》以及11月26日《金巖石回應(yīng)：是業(yè)務(wù)員所為不是“欠債”》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者11月29日從美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局網(wǎng)站查閱檔案獲悉，金巖石 (英文名為Jin,YanshiRock)的名字出現(xiàn)在2003年和2004年美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的紀(jì)律處分報(bào)告上，他分別于2003年和2004年被取消了準(zhǔn)入美國(guó)證券業(yè)的資格。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱到的分別在美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局于2003年10月和2004年3月發(fā)布的《紀(jì)律和其他證券商協(xié)會(huì)行動(dòng)》(DisciplinaryandOtherNASDActions)顯示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，Jin,YanshiRock被名列在了取消準(zhǔn)入資格并提起訴訟的名單中。

其中，2003年10月的報(bào)告顯示，“因未能按照NASD(美國(guó)證券交易商協(xié)會(huì))規(guī)章第8210條的要求提供信息，根據(jù)NASD規(guī)章9544條，對(duì)以下人員取消準(zhǔn)入資格”，其中，對(duì)Jin,YanshiRock的處理從2003年8月5日起生效。

2004年3月的報(bào)告顯示，“因未能按照NASD規(guī)章第8210條的要求提供信息，根據(jù)NASD規(guī)章9544條，對(duì)以下人員取消準(zhǔn)入資格，提出訴訟?！逼渲?，對(duì)Jin,YanshiRock的處理從2004年1月20日起生效。

就在記者查獲上述資料的同時(shí)，老中醫(yī)亦向本報(bào)表示將回國(guó)與金巖石當(dāng)面對(duì)質(zhì)，事態(tài)將如何進(jìn)展？如果金巖石在國(guó)外的從業(yè)違規(guī)情況屬實(shí)，同時(shí)金對(duì)此事進(jìn)行了隱瞞，那么是否會(huì)影響到其在國(guó)金證券的任職？中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是否也會(huì)相應(yīng)做出相關(guān)反應(yīng)？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將持續(xù)關(guān)注。

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