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2011年04月02日 12:50
來(lái)源：新華網(wǎng) 作者：武彩霞、趙瑞希

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隨著綠大地造假事件的逐步披露，綠大地股價(jià)也如同過(guò)山車(chē)一樣大起大落，讓許多二級(jí)市場(chǎng)投資者損失慘重。上海、河北、成都等多家律師事務(wù)所都表示計(jì)劃征集權(quán)益受損的綠大地投資者訴訟委托代理，提起對(duì)綠大地公司、何學(xué)葵、華泰聯(lián)合證券等相關(guān)單位的民事賠償訴訟。

河北功成律師事務(wù)所薛洪增律師接受記者采訪時(shí)表示，如果監(jiān)管部門(mén)或者執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)定綠大地涉嫌欺詐發(fā)行股票和虛假陳訴事實(shí)存在，二級(jí)市場(chǎng)投資者就可以通過(guò)訴訟的形式要求賠償損失。

具體來(lái)說(shuō)，凡是2007年12月21日綠大地上市發(fā)行日，到2010年3月18日綠大地公告收到證監(jiān)會(huì)的《立案調(diào)查通知書(shū)》為止，期間買(mǎi)入綠大地股票且存在損失的投資者都符合起訴條件，可以依法向綠大地等責(zé)任人提起民事賠償訴訟。

據(jù)介紹，目前通過(guò)電話或者上門(mén)方式到功成律師事務(wù)所咨詢的投資者已有40多人，其中有一部分符合律師事務(wù)所提出的起訴條件。

薛洪增認(rèn)為，如果綠大地民事賠償案件進(jìn)入訴訟程序，綠大地公司實(shí)際控制人、原始股東、高管、保薦人和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)單位和個(gè)人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和賠償義務(wù)。中介機(jī)構(gòu)如果不知情沒(méi)有查出綠大地造假，屬于重大過(guò)錯(cuò)責(zé)任；如果是知情故意出具虛假法律文件，就涉嫌犯罪，這需要公安機(jī)關(guān)在偵查過(guò)程中鑒別。

薛洪增律師提醒投資者，個(gè)人權(quán)益受到損害時(shí)一定要拿起法律武器，維護(hù)自己的權(quán)利。他說(shuō)，從目前代理的多起涉及上市公司造假的民事索賠案件分析，只要監(jiān)管和執(zhí)法部門(mén)的處罰、判決書(shū)生效，事實(shí)清楚準(zhǔn)確，投資者多能獲得賠償。比如在杭蕭鋼構(gòu)虛假陳述案中，提起賠償訴訟的股民獲得了82%比例的賠付。

嚴(yán)查重罰讓后來(lái)者卻步

綠大地案件陸續(xù)被披露以后，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)杜金岷接受記者采訪時(shí)表示，綠大地上市欺詐的出現(xiàn)很正常，將來(lái)也還可能出現(xiàn)類似事件。但是問(wèn)題出了就要嚴(yán)肅面對(duì)，讓市場(chǎng)吸取教訓(xùn)，促使制度不斷完善。

他認(rèn)為，在綠大地涉嫌欺詐上市案件中，僅靠綠大地一家公司造假不可能成功瞞過(guò)層層把關(guān)者，其中可能存在權(quán)力尋租的問(wèn)題。保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)審委是否存在未盡到盡職調(diào)查責(zé)任和受賄問(wèn)題需要明查，明確各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任和問(wèn)題后，嚴(yán)肅處理。杜金岷說(shuō)：“造假成本低、收益高一直是誘惑經(jīng)濟(jì)犯罪的關(guān)鍵要素。只有懲罰力度充足，才能讓后來(lái)者望而卻步，起到震懾作用?！?/p>

深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際金融研究所所長(zhǎng)國(guó)世平則認(rèn)為，綠大地上市造假再次暴露出我國(guó)證券行業(yè)的三大問(wèn)題。一是發(fā)行審核制度弊端。證監(jiān)會(huì)承擔(dān)了交易所本應(yīng)承擔(dān)的發(fā)行審核責(zé)任，又缺乏監(jiān)督機(jī)構(gòu)，無(wú)疑增加了其中的尋租空間。如果交易所負(fù)責(zé)發(fā)行審核，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督，兩者各歸其位，加大其中權(quán)力制衡力量，就能更好地避免上市造假等事件的發(fā)生。二是缺乏退市制度的投機(jī)市場(chǎng)孕育了造假行為。由于缺乏退市制度，只要成功進(jìn)入市場(chǎng)，就能在市場(chǎng)里“混”。三是懲罰力度過(guò)小，震懾力不足。國(guó)世平表示：“金融犯罪沒(méi)有小罪，少則上億，多則上百億，然而我國(guó)針對(duì)金融尤其是證券市場(chǎng)重大違規(guī)操作罰款微乎其微，不利于創(chuàng)建良好的、基于投資而非投機(jī)的資本市場(chǎng)環(huán)境?！?/p>

薛洪增律師則表示，目前司法解釋中對(duì)證券交易做出的上市公司違規(guī)行為給予公開(kāi)譴責(zé)或責(zé)令改正的決定，沒(méi)有作為證券民事賠償訴訟的前置程序，從而導(dǎo)致投資者對(duì)存在違規(guī)事實(shí)，且被公開(kāi)譴責(zé)或責(zé)令改正的上市公司無(wú)法提起民事賠償訴訟。應(yīng)當(dāng)完善證券民事賠償機(jī)制，加大對(duì)投資者保護(hù)力度，這對(duì)震懾和遏制證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為起著無(wú)可替代的作用。