⊙記者 王宙潔 ○編輯 朱賢佳

一向春風(fēng)得意的“股神”巴菲特也有陷入內(nèi)憂(yōu)外患的時(shí)候。據(jù)悉，美證監(jiān)會(huì)(SEC)正在調(diào)查巴菲特去年收購(gòu)北伯林頓鐵路公司的交易，SEC稱(chēng)巴菲特在收購(gòu)中存在信息披露不當(dāng)?shù)南右?。而另一方面，巴菲特力挺?a href="/company/data/news/76.shtml" target="_blank">高盛集團(tuán)也不斷爆出負(fù)面消息。國(guó)際評(píng)級(jí)巨頭惠譽(yù)5日將高盛評(píng)級(jí)前景下調(diào)至負(fù)面。

巴菲特被SEC盯上

有海外媒體6日?qǐng)?bào)道稱(chēng)，SEC日前正在調(diào)查去年11月巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司以260億美元收購(gòu)全美第二大鐵路運(yùn)營(yíng)商北伯林頓鐵路公司的交易，SEC懷疑收購(gòu)存在信息披露不當(dāng)?shù)南右伞?/p>

該報(bào)道援引知情人士的話稱(chēng)，數(shù)周來(lái)，SEC一直在調(diào)查伯克希爾公司在去年提出收購(gòu)北伯林頓公司時(shí)，以何種方式告知北伯林頓的其他股東。

在進(jìn)行該筆交易時(shí)，一直偏愛(ài)全現(xiàn)金交易的巴菲特轉(zhuǎn)變投資策略，采取現(xiàn)金加股份的方式，以每股100美元現(xiàn)金收購(gòu)北伯林頓約77.4%的股份，達(dá)到對(duì)后者100%的持股。

但由于在收購(gòu)前，伯克希爾公司就已經(jīng)擁有北伯林頓公司22.6%的股份。根據(jù)美國(guó)證券法13D條款規(guī)定，大股東若有任何控制這家公司的“計(jì)劃或提議”，必須立即告知其他股東。報(bào)道稱(chēng)，去年10月23日晚，巴菲特首次向北伯林頓公司首席執(zhí)行官馬修·羅斯表示，要以每股100美元的價(jià)格收購(gòu)這家公司，這點(diǎn)沒(méi)有問(wèn)題。SEC的調(diào)查重點(diǎn)在于，伯克希爾的其他股東是否知情。

長(zhǎng)期以來(lái)，美證券法規(guī)定的報(bào)告制度在遵守和執(zhí)行方面還是處在灰色地帶。潛在賣(mài)家不愿披露即將進(jìn)行的交易，害怕這會(huì)擾亂完成交易的能力。

惠譽(yù)下調(diào)高盛評(píng)級(jí)前景

除了自己旗下公司所遭遇的麻煩，巴菲特還因?yàn)榕c華爾街巨頭高盛集團(tuán)的糾葛成為最近輿論漩渦的主角。巴菲特力挺高盛，但巴菲特的首肯也未換來(lái)市場(chǎng)的認(rèn)同。

5日，國(guó)際評(píng)級(jí)巨頭惠譽(yù)將高盛集團(tuán)評(píng)級(jí)前景下調(diào)至負(fù)面，這是該公司傳出丑聞以來(lái)首次遭遇信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)調(diào)整。但惠譽(yù)表示，如果訴訟結(jié)果對(duì)高盛不構(gòu)成嚴(yán)重的負(fù)面影響，那么高盛評(píng)級(jí)的下調(diào)幅度不會(huì)超過(guò)一檔。

SEC上個(gè)月對(duì)高盛集團(tuán)提起民事欺詐訴訟，同時(shí)美國(guó)司法部也對(duì)高盛集團(tuán)的抵押貸款相關(guān)交易展開(kāi)刑事調(diào)查。訴訟認(rèn)為，高盛在銷(xiāo)售一種名為“Abacus”的債權(quán)抵押證券時(shí)欺騙投資者，沒(méi)有向投資者披露該證券在被對(duì)沖基金公司保爾森公司做空。該類(lèi)證券是高盛在2007年初設(shè)計(jì)并銷(xiāo)售的一款基于次級(jí)房屋抵押貸款債券的復(fù)合型擔(dān)保債權(quán)憑證(CDO)。

此后，巴菲特多次在公開(kāi)場(chǎng)合為高盛辯護(hù)，對(duì)高盛首席執(zhí)行官的贊賞溢于言表，并稱(chēng)投資抵押證券客戶(hù)所蒙受的損失不應(yīng)歸咎高盛。伯克希爾和高盛交往已有40年的歷史，巴菲特在2008年金融危機(jī)爆發(fā)時(shí)斥資50億美元購(gòu)入高盛的特別股權(quán)，從而拯救了這家在危機(jī)中風(fēng)雨飄搖的華爾街大鱷。

有報(bào)道稱(chēng)，高盛或謀求與SEC達(dá)成和解，而SEC則可能對(duì)高盛開(kāi)出高達(dá)10億美元的罰單。

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