2012年09月03日 20:32
來源：中國證券監(jiān)督管理委員會

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根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，2010年6月，證監(jiān)會對國信證券股份有限公司(以下簡稱國信證券)原投資銀行部工作人員李紹武在執(zhí)業(yè)期間的違法違規(guī)事項立案稽查。近日，證監(jiān)會對該案作出行政處罰決定。

經(jīng)查，2001年3月，國信證券深圳投行三部提交洛陽軸承研究所(洛陽軸研科技股份有限公司前身，以下簡稱軸研所)改制上市報告，同年4月，國信證券軸研所項目審批獲得通過，李紹武為項目負(fù)責(zé)人。2001年12月至2003年3月，國信證券對洛陽軸研科技股份有限公司(以下簡稱軸研科技)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，李紹武為輔導(dǎo)人員。2001年，李紹武在得知軸研科技將引入戰(zhàn)略投資者后，介紹本人控制的深圳市昕利科技發(fā)展有限公司(以下簡稱昕利科技)于同年8月以發(fā)起人戰(zhàn)略投資者的身份認(rèn)購65萬股軸研科技股份。2005年5月，軸研科技在深圳證券交易所上市，昕利科技持有的上述股份進(jìn)行登記，至2007年3月5日全部賣出。

此外，2001年起，李紹武利用其在國信證券投資銀行部工作的職務(wù)便利，還在對深圳萊寶高科股份有限公司、河南佰利聯(lián)化學(xué)股份有限公司、河南四方達(dá)超硬材料股份有限公司等3家擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過程中，通過其配偶邱某、岳母馮某等的名義，持有、轉(zhuǎn)其股份或買賣其股票。李紹武上述行為合計獲利1021.6萬元。

證監(jiān)會認(rèn)定，李紹武上述行為違反了《證券法》第四十三條“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”的規(guī)定；構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分”所述之行為。

依據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收李紹武違法所得1021.6萬元，并處以600萬元罰款。同時，鑒于當(dāng)事人違法行為性質(zhì)惡劣，社會危害后果嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條以及《證券市場禁入規(guī)定》第三條至第五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：認(rèn)定李紹武為市場禁入者，自證監(jiān)會宣布決定之日起，終身不得郵輪と滴窕虻Ｈ紊鮮泄徑?、监事、竾`豆芾砣嗽敝拔瘛

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，李紹武作為國信證券投資銀行部工作人員，從業(yè)經(jīng)歷長達(dá)10余年，知悉相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有關(guān)盡職推薦發(fā)行人發(fā)行證券上市及利益沖突回避的相關(guān)規(guī)定，卻置法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定于不顧，利用職務(wù)便利及所獲取信息的優(yōu)勢，安排親屬或其可以控制的公司在擬上市公司改制、增資擴(kuò)股或?qū)嵤┕芾韺映止捎媱澋汝P(guān)鍵階段投資入股或以優(yōu)惠價格入股，企圖獲得有關(guān)公司股票發(fā)行并上市的暴利。李紹武將自身利益與擬上市公司的利益捆綁在一起的行為，背離了保薦機(jī)構(gòu)專業(yè)人員應(yīng)具備的客觀公正與獨(dú)立性，構(gòu)成保薦機(jī)構(gòu)專業(yè)人員與所從事和服務(wù)項目業(yè)務(wù)之間的利益沖突，擾亂了證券市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證券中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員尤其是保薦代表人要以本案警示自身，嚴(yán)格按照《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等的要求，恪守職業(yè)道德，保持客觀、公正的立場，遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，不得通過從事保薦業(yè)務(wù)等謀取任何不正當(dāng)利益，不僅要對擬上市公司負(fù)責(zé)，更要對廣大投資者負(fù)責(zé)，要避免任何利益沖突行為的發(fā)生。證監(jiān)會將繼續(xù)對證券中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，依法嚴(yán)肅查處其違規(guī)持股、代持股份等違法違規(guī)行為，嚴(yán)格做到違法必究。同時，積極推動有關(guān)法律制度的完善，通過制度建設(shè)加強(qiáng)綜合防控。