2010年03月10日 02:11第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

正在接受證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查

陸媛

一消息人士昨日向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，參加融資融券試點(diǎn)專業(yè)評(píng)價(jià)審核的11家券商全部通過(guò)，本周正在接受全國(guó)相關(guān)證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查，以準(zhǔn)備下周向證監(jiān)會(huì)正式提出試點(diǎn)資格的行政申請(qǐng)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作中，有21位專業(yè)專家參與其中，評(píng)審包括廣發(fā)證券、中信證券、國(guó)泰君安證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券等11家券商的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式等文件。據(jù)參加評(píng)審過(guò)程的消息人士表示，11家券商全部通過(guò)，目前已經(jīng)進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，接受各券商注冊(cè)地證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

周一開(kāi)始，各家券商注冊(cè)地的證監(jiān)局已經(jīng)分別進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，將對(duì)各家券商出具合規(guī)監(jiān)管意見(jiàn)函，這一環(huán)節(jié)在券商獲得試點(diǎn)資格中非常重要。

是否達(dá)標(biāo)“一參一控”和解除“同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)沖突”等監(jiān)管政策，將成為證監(jiān)會(huì)考慮發(fā)放首批試點(diǎn)牌照的條件之一，證監(jiān)會(huì)融資融券負(fù)責(zé)人此前接受本報(bào)在內(nèi)的媒體采訪時(shí)表示。

中信證券目前還有華夏基金股權(quán)和中信建投證券公司股權(quán)等涉及“一參一控”的問(wèn)題沒(méi)有解決，該公司高層表示，正在努力嘗試各種方案解決這一問(wèn)題。

在獲得上述專業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)和證監(jiān)局監(jiān)管意見(jiàn)函之后，11家券商將有資格向證監(jiān)會(huì)正式提出試點(diǎn)申請(qǐng)，進(jìn)入到行政審批環(huán)節(jié)?！邦A(yù)計(jì)這一環(huán)節(jié)最快在下周展開(kāi)?！鄙鲜鱿⑷耸勘硎尽?/p>

此前監(jiān)管層人士表示，最快3月底推出融資融券試點(diǎn)，業(yè)界認(rèn)為挑戰(zhàn)較大?！熬退阆轮苄姓徟鷾?zhǔn)了數(shù)家券商做試點(diǎn)，那么還要經(jīng)歷換金融許可證、去中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立融資融券的一級(jí)賬戶，起碼要用半個(gè)月時(shí)間，3月底4月初推出試點(diǎn)具有很大挑戰(zhàn)?！鄙鲜鱿⑷耸勘硎尽?

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