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2011年04月07日 06:59
來源：金融投資報 作者：鐘鎮(zhèn)

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要求其“連本帶息”將募資返還投資者，今后發(fā)審將引入問核程序

本報訊 中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人6日宣布，證監(jiān)會決定撤銷勝景山河首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)決定，同時要求勝景山河按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。證監(jiān)會將繼續(xù)對這一事件中相關(guān)機構(gòu)的盡職調(diào)查情況進行了解，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果做出處理。

這是繼立立電子、蘇州恒久之后，證監(jiān)會第三次撤銷已過會公司的首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)決定。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告誡，依法真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露信息，是發(fā)行人應(yīng)盡的法定義務(wù)，也是證券市場正常運行的重要前提。發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件和依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，違反這些要求將不予核準(zhǔn)股票發(fā)行。中介機構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé)地對股票發(fā)行有關(guān)文件進行核查、驗證。若相關(guān)中介機構(gòu)未能勤勉盡責(zé)，存在疏漏，證監(jiān)會將依法進行嚴(yán)肅處理。

證監(jiān)會昨日還發(fā)布了《關(guān)于保薦項目盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引》，建立問核機制，進一步落實保薦責(zé)任。據(jù)悉，問核機制將監(jiān)管關(guān)口前移，并將所有保薦項目納入監(jiān)管范圍。這將進一步強化中介機構(gòu)的責(zé)任，促進市場各方歸位盡責(zé)、各司其職。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，問核機制建立后，每一個保薦項目將在見面會當(dāng)天由審核人員約請保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、簽字保薦代表人，逐項詢問該項目主要問題的盡職調(diào)查工作情況，并由上述人員簽字確認(rèn)其已勤勉盡責(zé)履行了各項盡職調(diào)查義務(wù)。審核人員將對問核情況進行評價，評價結(jié)果作為對保薦機構(gòu)和保薦代表人考核和評價的依據(jù)之一。

據(jù)介紹，問核機制中詢問的問題涵蓋了審核過程中關(guān)注的近40個方面的問題，包括了投資者投資判斷時關(guān)注的重要事項。比如，發(fā)行人的行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)、發(fā)行人的主要供應(yīng)商和經(jīng)銷商情況、發(fā)行人的環(huán)保情況等等。問核機制要求保薦機構(gòu)進行獨立核查，并采取走訪、由有權(quán)機關(guān)出具確認(rèn)或證明文件、通過央行企業(yè)征信系統(tǒng)查詢等多種方式進行有效的核查，確認(rèn)發(fā)行人符合法定發(fā)行條件，信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。