2012年03月24日 05:03
來源：證券時報 作者：陳中

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深交所今日發(fā)布《深圳證券交易所2011年度自律監(jiān)管工作報告》。報告顯示，2011年度深交所共作出44份紀律處分決定，采取限制交易自律監(jiān)管措施7起。紀律處分和限制交易的次數(shù)均創(chuàng)出近年新低。深交所將繼續(xù)堅持“不斷增強資本市場透明度”的核心發(fā)展理念，把防范風(fēng)險和穩(wěn)中求進擺在更加突出的位置，全面推進多層次資本市場建設(shè)。

2011年，深交所主要著力于三大核心業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂工作。一是順利完成《交易規(guī)則》的修訂和發(fā)布實施工作；二是與創(chuàng)業(yè)板退市制度改革配套，同步啟動了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的修訂工作；三是著力開展主板《股票上市規(guī)則》新一輪的修訂工作，做好《會員管理規(guī)則》修訂的前期準備和啟動工作。

2011年，深交所共制定或者修訂業(yè)務(wù)規(guī)則19件。截至2011年12月31日，深交所共有各類有效業(yè)務(wù)規(guī)則112件，其中，綜合類5件，發(fā)行上市類4件，上市公司類36件，交易類17件，會員類22件，基金債券類28件，初步形成了以上市、交易、會員三大規(guī)則為核心，細則、指引和其他規(guī)定為補充的與多層次資本市場相適應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。

《報告》顯示，2011年深交所根據(jù)《紀律處分程序細則》組織召開紀律處分委員會審議會議8次，作出44份紀律處分決定，涉及上市公司45家以及有關(guān)責(zé)任人員170人。其中，主板公司17家，中小企業(yè)板公司27家，創(chuàng)業(yè)板公司1家；給予公開譴責(zé)處分涉及的公司5家，責(zé)任人員37人；給予通報批評處分涉及的公司44家，責(zé)任人員131人。按照處分原因劃分，信息披露違規(guī)23起、證券交易違規(guī)20起、公司治理違規(guī)10起、其他違規(guī)2起。

根據(jù)《報告》，2011年，深交所共采取限制交易自律監(jiān)管措施7起，對9個從事異常交易的投資者證券賬戶采取了限制交易措施，涉及賬戶均為機構(gòu)賬戶。其中因為超比例增減持股票違規(guī)的有8個賬戶，其余賬戶是因賣出解除限售存量股份違規(guī)。共涉及2只中小企業(yè)板股票和5只主板股票。

2011年，深交所以全面提升透明度為抓手，創(chuàng)新自律監(jiān)管手段、方式和內(nèi)容，充分利用互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)代信息通訊技術(shù)，提升上市公司信息披露的透明度和有效性。例如，推出上市公司信息披露直通車制度，建立和完善上市公司投資者關(guān)系“互動易”平臺，推行信息披露量化考核制度等。

為防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險，遏制重大惡性事件發(fā)生，深交所還繼續(xù)強化對上市公司、證券交易和會員的監(jiān)管。

強化對上市公司的監(jiān)管方面，全面開展上市公司風(fēng)險排查，不斷強化風(fēng)險防控，防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險，探索上市公司分類監(jiān)管，提高監(jiān)管的專業(yè)性、針對性和有效性。

強化對證券交易的監(jiān)管方面，一是著力遏制題材概念股、新股過度炒作，防范重大惡性風(fēng)險；二是強化對涉嫌內(nèi)幕交易行為的及時發(fā)現(xiàn)和及時報告，進一步完善對重大資產(chǎn)重組、高送轉(zhuǎn)的專項核查機制；三是加大對涉嫌市場操縱行為的打擊力度，著力打擊和瓦解多點合謀操縱；四是樹立“大市場、大監(jiān)管、大執(zhí)法”觀念，深化和拓展系統(tǒng)聯(lián)合監(jiān)管。

強化對會員的監(jiān)管方面，一是結(jié)合市場風(fēng)險，強化對會員的日常監(jiān)管；二是持續(xù)深化投資者適當(dāng)性管理，不斷夯實會員客戶管理基礎(chǔ)。