2009年11月17日 05:4621世紀經(jīng)濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

于海濤

繼深圳證監(jiān)局突擊檢查基金公司曝出三基金經(jīng)理“老鼠倉”后，11月16日，本報記者從多位券商人士處獲悉，上海證監(jiān)局于上周召開相關會議，擬于近日對上海轄區(qū)證券公司、基金公司進行相關現(xiàn)場檢查，檢查重點或是投研人員的執(zhí)業(yè)行為。

巧合的是，中國證監(jiān)會副主席劉新華15日在“北京國際金融論壇2009年會”上表示，今后證監(jiān)會將繼續(xù)強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規(guī)監(jiān)管，嚴厲打擊“老鼠倉”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為。

一場針對從業(yè)人員的監(jiān)管風暴將就此升級。

抽查范圍擴至券商

根據(jù)記者目前獲得的信息，上海轄區(qū)本次現(xiàn)場檢查的范圍將不僅是基金公司，同時擴展到證券公司。

“并不是只有基金行業(yè)才有老鼠倉，一般講到老鼠倉時，很容易想到基金行業(yè)，實際上包括證券公司、商業(yè)銀行、信托、保險公司，凡是有受托管理別人資產(chǎn)的人員，一方面在從事其職務活動同時，利用自己或者親屬賬戶來做相同的交易，都可以叫做老鼠倉，只是形式不太一樣?！币晃恢袊C監(jiān)會人士此前對本報記者說。

根據(jù)證監(jiān)系統(tǒng)的“轄區(qū)監(jiān)管責任制”職能分工，上海證監(jiān)局此次進行的當屬有針對性的日常檢查，檢查重點即目前市場較為關注的“老鼠倉”。

一位券商合規(guī)部人士分析，此次對基金公司的檢查，應與深圳局一樣，“為落實中國證監(jiān)會關于加強基金公司投資管理人員管理的有關要求”。

而對證券公司的檢查，此前中國證監(jiān)會主席尚福林在“證券公司合規(guī)管理座談會”上的講話可見端倪。

尚福林要求證券公司在合規(guī)方面需強化重點領域和環(huán)節(jié)，其中之一就是“建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突”。

“隨著市場形勢的變化，這項工作的必要性和重要性越來越突出，應該引起高度重視，并下大力氣予以推進?！痹谏锌磥?，努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當使用。

前述證監(jiān)會人士表示，在包括基金業(yè)的眾多代客理財行業(yè)，在老鼠倉的形式上，還有可能向別人輸送利益的行為，比如同一基金公司公募基金與專戶理財之間、券商自營業(yè)務與集合理財業(yè)務之間均可能存在利益輸送。

從業(yè)人員監(jiān)管趨嚴

在對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為從嚴監(jiān)管的同時，證監(jiān)會對系統(tǒng)內(nèi)的工作人員也提出了嚴格要求。

11月4日發(fā)布的《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》明確要求，證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易。

而對頻頻發(fā)生的證監(jiān)系統(tǒng)工作人員“下?！币l(fā)的潛在“監(jiān)管權利益輸送”，該準則規(guī)定，工作人員不得在監(jiān)管對象以及其他營利性組織兼任職務，而在離職后要經(jīng)過一定的“冷凍期”，才能到監(jiān)管對象中任職。

“規(guī)定期限按規(guī)定，領導人員是三年，一般的工作人員是兩年。”中國證監(jiān)會有關部門負責人說，離職工作人員分兩種情況，一種是由組織批準調(diào)動的，如相關人員去銀河證券任職，銀河是會管證券公司，為了工作需要由組織批準；還有一些是個人辭職，離開后經(jīng)過一段時期的冷凍期到一些單位去工作。

值得注意的是，此規(guī)定并無硬性約束效力。

“離開后就不歸我們管理了，不算我的工作人員，如果處理就超出職權范圍，如果相關行為違反了我們的要求，再來證監(jiān)會辦理業(yè)務時，會按照法律法規(guī)，比如高管人員，不符合冷凍期限就不符合條件不批任職，或不受理相關業(yè)務申請等?！痹撠撠熑苏f。

實際上，根據(jù)《公務員法》，對違反該規(guī)定的，應由工商部門對其從業(yè)行為進行處理。但到目前為止，從證監(jiān)會離職而未滿冷凍期即到基金公司、證券公司任職的也不在少數(shù)，尚未有公開信息顯示有人受此處理。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機制
		加強內(nèi)部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構
		其他

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