導(dǎo)讀：2013年券商創(chuàng)新發(fā)展研討會于5月8日召開。與往屆不同，作為證監(jiān)會主席肖鋼上任后的首次大會，側(cè)重于過去一年創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗做法進(jìn)行總結(jié)和交流，并對下一階段證券公司創(chuàng)新發(fā)展工作進(jìn)行研討。【評論】
一名華東券商總裁表示：“我感覺信號不是很好?，F(xiàn)在盡管他們這樣說，但我判斷創(chuàng)新會踩剎車，最起碼只字不提今年3月討論的15條32項新舉措，估計是搞不了了。”[詳細(xì)]
莊心一表示，券商創(chuàng)新，證券行業(yè)應(yīng)從資本市場實際和自身實際出發(fā)，揚(yáng)長避短，形成各有特色的經(jīng)營方式。此外，證券行業(yè)需始終把風(fēng)險控制在可控范圍內(nèi)，重視合規(guī)管理。各項法律法規(guī)必須嚴(yán)格執(zhí)行。 [詳細(xì)]
上海證券交易所總經(jīng)理黃紅元在會上表示，下一階段將從四個方面踐行上交所服務(wù)行業(yè)創(chuàng)新的定位和思路，入提高融資比例等。[詳細(xì)]
| 措施 | 具體內(nèi)容 |
| 松綁業(yè)務(wù)審批制度，加快新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)程 |
簡單業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，不評審和試點(diǎn)；須評審和試點(diǎn)的，盡量縮短評審和試點(diǎn)期限； 加快試點(diǎn)擴(kuò)大周期，試點(diǎn)成功及時轉(zhuǎn)常規(guī)；常規(guī)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，盡量依靠自律、內(nèi)控機(jī)制。 |
| 提高證券公司理財類產(chǎn)品創(chuàng)新能力 |
由審批改為備案制；擴(kuò)大投資范圍；允許產(chǎn)品分級；降低投資門檻； 大集合產(chǎn)品，投資范圍放到短融、中票、本金保證型理財產(chǎn)品以及正回購等； 小集合產(chǎn)品，投資范圍放松到證券期貨交易所交易的產(chǎn)品、銀行間市場交易的產(chǎn)品、經(jīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批或備案的金融產(chǎn)品等； 定向和專項理財，允許由合同約定投資范圍；允許資管參與融資融券，將其持有股票借給證金公司； 現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資范圍從銀行存款放寬至各類債券。 |
| 放寬業(yè)務(wù)范圍和投資方式限制 |
擴(kuò)大投資范圍直至場內(nèi)外證券類金融產(chǎn)品，具備條件的券商可投資期貨、黃金現(xiàn)貨及其他非證券類金融產(chǎn)品。 支持券商開展市值管理等各類中介服務(wù)；放寬報價回購/約定購回/融資融券業(yè)務(wù)限制；放開設(shè)立直投/并購/另類子公司限制。 |
| 擴(kuò)大代銷金融產(chǎn)品范圍 | 由僅能代銷公募基金產(chǎn)品，擴(kuò)大至允許券商代銷各類金融產(chǎn)品。 |
| 推動營業(yè)部組織創(chuàng)新 |
可自主決定營業(yè)部的組織形式和業(yè)務(wù)范圍，放開設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的主體資格限制和地域限制，以風(fēng)險資本準(zhǔn)備調(diào)控網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立規(guī)模及速度； 放寬客戶開戶方式限制，允許證券公司探索網(wǎng)上開戶；允許自主決定IT配置和技術(shù)框架，以降低經(jīng)營成本。 |
| 支持跨境業(yè)務(wù)發(fā)展 |
支持內(nèi)資或合資券商為國內(nèi)企業(yè)跨境上市等提供服務(wù)；境外公司境內(nèi)發(fā)行股票債券，須由境內(nèi)券商保薦承銷； 增加QFII、RQFII、QDII額度，允許多種方式使用該額度，加快推出跨境雙向掛牌ETF產(chǎn)品； 允許證券公司開展專項QDII經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、以自有資金、專項理財資金或直投基金進(jìn)行跨境投資。 |
| 柜臺交易市場 |
培育券商柜臺交易業(yè)務(wù)，拓展券商托管、結(jié)算、估值等證券服務(wù)和市場組織功能；結(jié)合場外市場發(fā)展探索做市商制度； 支持證券公司建立面向自己客戶的OTC市場； 允許證券公司將個性化產(chǎn)品通過OTC市場銷售給合格投資者。 |
| 高收益?zhèn)? | 鼓勵券商積極參與中小微企業(yè)私募債券試點(diǎn)；結(jié)合中小微企業(yè)私募債券試點(diǎn)發(fā)展探索做市商制度。 |
| 鼓勵發(fā)行上市和并購重組 | 允許符合法定上市條件的券商自主確定境內(nèi)外上市安排；以行業(yè)整合為目的收購，解決“同業(yè)競爭”期限由2年放寬至5年。 |
| 改革證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系 | 調(diào)整完善凈資本構(gòu)成和計算標(biāo)準(zhǔn)；增加風(fēng)險覆蓋率和杠桿比率等指標(biāo)，完善逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，實施靈活地調(diào)整有關(guān)風(fēng)控指標(biāo)和風(fēng)險準(zhǔn)備計算比例，放大行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)?？臻g，提高自有資金使用效率。 |
| 探索長效激勵機(jī)制 |
允許券商管理層和業(yè)務(wù)骨干以信托方式或設(shè)立有限公司、合伙企業(yè)方式間接持有證券公司股份； 探索其他合法合規(guī)、長期有效的激勵約束機(jī)制。 |
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