為預(yù)防控股股東或?qū)嶋H控制人在全流通時(shí)代下可能通過內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等手法牟利、保護(hù)中小股東的合法權(quán)益，深圳證券交易所17日發(fā)布了《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》。

這份將于6月1日起實(shí)施的指引明確規(guī)定，中小板公司控股股東、實(shí)際控制人對(duì)上市公司和中小股東承擔(dān)忠實(shí)勤勉義務(wù)，當(dāng)自身利益與上市公司、中小股東利益產(chǎn)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)將上市公司和中小股東利益置于自身利益之上，不得利用其控制權(quán)損害上市公司和中小股東合法權(quán)益。

為充分保護(hù)中小股東的知情權(quán)，深交所要求控股股東、實(shí)際控制人增持或減持公司股份達(dá)到公司總股份1%時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出公告；在出售后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于50%、30%或出售后導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的比例差額少于5%時(shí)應(yīng)對(duì)出售的原因、進(jìn)一步出售或增持股份計(jì)劃等事項(xiàng)及時(shí)做出公告。

按照深交所要求，中小板公司如最近一年受過公開譴責(zé)，或受過兩次以上通報(bào)批評(píng)處分，或被警示過退市風(fēng)險(xiǎn)，擬通過證券交易系統(tǒng)出售股份的控股股東或?qū)嶋H控制人，應(yīng)在出售前兩個(gè)交易日刊登提示性公告，對(duì)擬出售的數(shù)量、時(shí)間、原因等事項(xiàng)說明。

深交所還鼓勵(lì)中小板公司控股股東、實(shí)際控制人在增發(fā)、重大資產(chǎn)重組、重大資產(chǎn)購買、重大擔(dān)保、分拆上市、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的表決中將其表決權(quán)限制在表決權(quán)總數(shù)的30%以內(nèi)，并在上市公司章程中予以規(guī)定，以提高中小股東在重大事項(xiàng)表決中的作用。