證監(jiān)會(huì)罰單“刷屏”。

10月18日晚，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)一口氣公布了19張罰單，涉及中信建投、海通證券、銀河證券、光大證券、興業(yè)證券、中航證券、中原證券、開源證券、東北證券等9家券商，以及申萬宏源承銷保薦、東方證券承銷保薦2家公司。同時(shí)，16名對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任的從業(yè)者也被證監(jiān)會(huì)采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

除了披露罰單外，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。證監(jiān)會(huì)表示，今年組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查，對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取行政監(jiān)管措施，并對43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)中特別提及了開源證券和中原證券兩家券商，并對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。

投行罰單“刷屏”

具體而言，中信建投方面，證監(jiān)會(huì)指出其在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；對外披露招股說明書實(shí)質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等。

同時(shí)，劉乃生作為中信建投分管投行業(yè)務(wù)高管，對上述問題負(fù)有責(zé)任。因此，證監(jiān)會(huì)決定對中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

此外，中信建投因存在質(zhì)控未對部分風(fēng)險(xiǎn)及異常交易情況、項(xiàng)目底稿缺失或不全等情形充分關(guān)注，質(zhì)控環(huán)節(jié)對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)異常及審批把關(guān)不嚴(yán)等，賈新作為時(shí)任質(zhì)控部負(fù)責(zé)人，對上述問題負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

銀河證券因在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)；未識(shí)別出個(gè)別項(xiàng)目非市場化發(fā)行；個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認(rèn)購債券情況；個(gè)別員工通過他人代領(lǐng)年終獎(jiǎng)金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；對子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項(xiàng)目聘請第三方中介機(jī)構(gòu)信息披露不到位等。證監(jiān)會(huì)決定對銀河證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

韓志謙作為時(shí)任銀河證券分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

海通證券方面，證監(jiān)會(huì)指出其在部分項(xiàng)目中履職盡責(zé)不到位；投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善，決定對海通證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

姜誠君作為海通證券分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

興業(yè)證券因存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問題，證監(jiān)會(huì)決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

光大證券因存在部分項(xiàng)目質(zhì)控對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，部分項(xiàng)目發(fā)行保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問題，證監(jiān)會(huì)決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中航證券因存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)參與項(xiàng)目承做、質(zhì)控驗(yàn)收不到位、部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位等問題，證監(jiān)會(huì)決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

陳靜作為中航證券時(shí)任質(zhì)控負(fù)責(zé)人，吳永平作為時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人，對上述問題負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

東北證券因存在質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位、部分項(xiàng)目質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)、未建立完善對外報(bào)送文件核查把關(guān)機(jī)制、個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等問題，證監(jiān)會(huì)決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

東北證券上述問題中，梁化軍作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管，王鐵銘作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，王愛賓作為時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人，對上述問題負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

申萬宏源承銷保薦在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司（下稱“西藏國策”）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。申萬宏源承銷保薦、魏忠偉、秦丹均被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

東方證券承銷保薦方面，證監(jiān)會(huì)表示，因存在部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、部分項(xiàng)目質(zhì)控現(xiàn)場核查、內(nèi)核把關(guān)不到位、部分項(xiàng)目聘請第三方信息披露不規(guī)范等問題，決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

張瀚作為東方證券承銷保薦質(zhì)控負(fù)責(zé)人，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

開源證券、中原證券均被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月

開源證券方面，證監(jiān)會(huì)指出存在三方面違規(guī)行為：一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用。三是在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。

因此，證監(jiān)會(huì)決定對開源證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業(yè)務(wù)。李剛作為總經(jīng)理、楊彬作為時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)公司高管，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

中原證券因存在四方面違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中，對發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項(xiàng)且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)造假事項(xiàng)。四是原質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不到位等。

證監(jiān)會(huì)決定對中原證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業(yè)務(wù)。

此外，李昭欣作為中原證券總經(jīng)理、花金鐘作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”

證監(jiān)會(huì)表示，為落實(shí)中央金融監(jiān)管工作會(huì)議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續(xù)強(qiáng)化對證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，今年組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。

“從檢查情況看，通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的‘三道防線’內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效，項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升?！弊C監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，“但是個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題，一些項(xiàng)目尤其是債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求?！?/p>

針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，根據(jù)問題的輕重，依法分類采取措施。

首先，對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。

其次，對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。

再次，證監(jiān)會(huì)對43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

證監(jiān)會(huì)表示，本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步，將堅(jiān)決貫徹二十屆三中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時(shí)評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管工作，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略的功能作用。