海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的前身是上海海通證券公司，成立于1988年，是我國(guó)最早成立的證券公司之一。1994年改制為有限責(zé)任公司，并發(fā)展成全國(guó)性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司注冊(cè)資本金增至87.34億元，成為國(guó)內(nèi)證券行業(yè)中資本規(guī)模最大的綜合性證券公司，并致力于走國(guó)際化的金融控股集團(tuán)的發(fā)展道路，公司收購(gòu)黃海期貨公司并更名為海通期貨有限公司。公司先后發(fā)起設(shè)立了富國(guó)基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。2004年，由公司控股的海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司正式運(yùn)作。2008年1月，海通(香港)金融控股有限公司獲準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，順利取得各項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照。海通開(kāi)元投資有限公司也于2008年10月設(shè)立，負(fù)責(zé)公司的直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

2005年5月，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，海通證券成為創(chuàng)新試點(diǎn)券商，公司發(fā)展進(jìn)入新時(shí)期，各項(xiàng)業(yè)務(wù)繼續(xù)保持市場(chǎng)前列。2006年，隨著股權(quán)分置改革和券商綜合治理的完成，資本市場(chǎng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)折期。在這一年里，公司抓住機(jī)遇，深化改革，加快發(fā)展，使公司在業(yè)務(wù)、管理、風(fēng)控、制度和流程建設(shè)等方面都上了一個(gè)新臺(tái)階，啟動(dòng)了上市進(jìn)程并獲得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2007年7月31日，公司成功掛牌上市。2007年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司非公開(kāi)發(fā)行新股不超過(guò)100，000萬(wàn)股并已完成，引入了中信集團(tuán)、平安、太保等戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化了公司股東結(jié)構(gòu)。目前，公司凈資本規(guī)模達(dá)到約340億元，凈資產(chǎn)達(dá)到390億元。2008年，隨著公司上市和增資擴(kuò)股的順利完成，公司的治理結(jié)構(gòu)、品牌和資本實(shí)力大幅提高，為公司抓住行業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)三年規(guī)劃創(chuàng)造了良好條件。

在多年的發(fā)展中，公司始終遵循“務(wù)實(shí)、開(kāi)拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營(yíng)理念和“規(guī)范管理、積極開(kāi)拓、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高效益”的經(jīng)營(yíng)方針，堅(jiān)持“穩(wěn)健乃至保守”的風(fēng)控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務(wù)一流、效益一流”的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，近年來(lái)取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。目前，公司在全國(guó)65個(gè)城市設(shè)有126家營(yíng)業(yè)部，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)涉及證券承銷(xiāo)、代理、自營(yíng)、投資咨詢(xún)、投資基金、資產(chǎn)委托管理等眾多領(lǐng)域，擁有300萬(wàn)客戶(hù)。2003年，公司被著名的《亞洲金融》雜志評(píng)為“中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)行”。2005年，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張，托管了甘肅證券和興安證券。2008年?duì)I業(yè)部翻牌后，公司擁有的營(yíng)業(yè)部家數(shù)達(dá)到126家，55家證券服務(wù)部。2006年，公司在由財(cái)經(jīng)媒體《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》發(fā)起的“21世紀(jì)中國(guó)資本市場(chǎng)投資年會(huì)”上，獲得了“2006年券商綜合實(shí)力大獎(jiǎng)”、“2006年最佳經(jīng)紀(jì)團(tuán)隊(duì)”、“2006年最佳宏觀策略研究團(tuán)隊(duì)”三項(xiàng)殊榮。2008年，公司順利完成合規(guī)試點(diǎn)和帳戶(hù)清理工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以規(guī)范促發(fā)展，市場(chǎng)占有率穩(wěn)步提升。同時(shí)，公司各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)有序開(kāi)展，并成立了融資融券部，為創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展做好了充分準(zhǔn)備。

公司的投資銀行業(yè)務(wù)在10余年的不斷探索過(guò)程中打造出了具有海通特色的知名行業(yè)品牌，尤其在銀行類(lèi)企業(yè)和高科技企業(yè)的發(fā)行承銷(xiāo)方面享有盛譽(yù)。公司先后承攬了浦東發(fā)展銀行、民生銀行、深發(fā)展等金融企業(yè)的融資項(xiàng)目，同時(shí)，億陽(yáng)信通、用友軟件、上海貝嶺的成功發(fā)行也為公司在高科技領(lǐng)域的承銷(xiāo)業(yè)績(jī)寫(xiě)下了濃重的一筆。截止2008年12月31日，公司作為主承銷(xiāo)商已經(jīng)為182家企業(yè)提供了融資服務(wù)，共籌集資金1250.46億，其中IPO項(xiàng)目118家，募集資金714.60億，配股45家，募集資金141.70億，增發(fā)15家，募集資金280.27億，可轉(zhuǎn)債3家，募集資金53.90億，權(quán)證1家，募集資金60億。2005年股權(quán)分置改革以來(lái)，投資銀行部共計(jì)完成股權(quán)分置改革項(xiàng)目134家，業(yè)務(wù)市場(chǎng)排名第一，市場(chǎng)占有率達(dá)到約10%，在業(yè)內(nèi)遙遙領(lǐng)先。良好的服務(wù)質(zhì)量、精湛的技術(shù)水平、孜孜以求的創(chuàng)新精神，使海通證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)得到了客戶(hù)的廣泛認(rèn)可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度投行最佳團(tuán)隊(duì)”、“2005年最佳股改團(tuán)隊(duì)”。2007年1月，公司被著名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站和訊網(wǎng)評(píng)選為“2006年度中國(guó)最佳投行金牌團(tuán)隊(duì)”。2008年1月，公司被證券時(shí)報(bào)評(píng)選為“2007年中小企業(yè)優(yōu)秀保薦機(jī)構(gòu)”。2008年3月，被新財(cái)富評(píng)為“最受尊敬的投行”之一。2008年，公司嚴(yán)格投資銀行項(xiàng)目管理，顯著提高了投行項(xiàng)目的質(zhì)量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經(jīng)典案例，取得良好市場(chǎng)反響。公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，尤其樹(shù)立了在文化傳媒領(lǐng)域并購(gòu)專(zhuān)家的地位，2008年參加由上海證券報(bào)組織的評(píng)選，獲得“最佳并購(gòu)團(tuán)隊(duì)”獎(jiǎng)。

2002年10月，經(jīng)國(guó)家人事部批準(zhǔn)，公司成為上海地區(qū)第一家被批準(zhǔn)設(shè)立博士后科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會(huì)員及基金管理公司研究成果評(píng)選中，連續(xù)八年排名第一。目前，公司擁有一批博士、碩士以及具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)營(yíng)管理和研究人才，公司已與青海省西寧市、陜西省寶雞市、安徽省黃山市、寧夏銀川市、貴州省貴陽(yáng)市等省市建立了長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系并擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為戰(zhàn)略客戶(hù)的發(fā)展提供專(zhuān)業(yè)化的金融服務(wù)。

公司近年來(lái)積極加強(qiáng)與境外著名金融機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，不斷擴(kuò)展公司的海外業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，先后發(fā)起設(shè)立了富國(guó)基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通證券控股，持有51%的股權(quán)，2005-2007年，海富通每年獲得國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一惠譽(yù)(Fitch Ratings)“M2(中國(guó))”的資產(chǎn)管理人優(yōu)秀評(píng)級(jí)，是目前國(guó)內(nèi)極少經(jīng)過(guò)惠譽(yù)資產(chǎn)管理人評(píng)級(jí)的中國(guó)本土資產(chǎn)管理公司，表明海富通基金公司在組織結(jié)構(gòu)、獨(dú)立性、內(nèi)部控制、客戶(hù)溝通、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，已經(jīng)達(dá)到了國(guó)際水準(zhǔn)。2008年，這一評(píng)級(jí)又調(diào)升為“M2+(中國(guó))”。截至2008年12月31月，海富通旗下共管理9只開(kāi)放式基金，合計(jì)資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到384.97億元人民幣。2004年年底，海通證券控股67%股權(quán)的海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司正式運(yùn)作。海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司是我國(guó)第一家產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司，現(xiàn)受托管理中國(guó)—比利時(shí)直接股權(quán)投資基金(簡(jiǎn)稱(chēng)“中比基金”)，中比基金是經(jīng)中國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立、中比兩國(guó)政府及商業(yè)機(jī)構(gòu)共同注資的產(chǎn)業(yè)投資基金，規(guī)模達(dá)10億元人民幣。目前，海富產(chǎn)業(yè)基金公司所管理的中比產(chǎn)業(yè)基金已投資19家企業(yè)，同時(shí)，海富產(chǎn)業(yè)正積極發(fā)起設(shè)立新的基金。

海通證券經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中積累了豐富的證券經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，在內(nèi)控機(jī)制方面，公司建立健全了較為完善的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。近年來(lái)，公司不斷加強(qiáng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控水平不斷提高。2008年，公司獲得了分類(lèi)監(jiān)管AA評(píng)級(jí)，內(nèi)控管理再上新臺(tái)階。公司作為首批合規(guī)試點(diǎn)券商，率先完成了合規(guī)試點(diǎn)工作，通過(guò)建立健全合規(guī)管理制度和組織體系，開(kāi)展合規(guī)咨詢(xún)、培訓(xùn)、審核、實(shí)時(shí)監(jiān)控等，將合規(guī)工作深入到各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。特別是公司自主開(kāi)發(fā)了信息防火墻系統(tǒng)，得到了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高度肯定；加強(qiáng)對(duì)可疑交易和客戶(hù)身份的識(shí)別、監(jiān)控，有效提升了公司反洗錢(qián)工作的水平。公司進(jìn)一步完善了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，實(shí)現(xiàn)了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)評(píng)估和有效監(jiān)控。在長(zhǎng)期的證券市場(chǎng)運(yùn)作中，公司已經(jīng)建立了一套科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)密的經(jīng)營(yíng)管理體系、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，形成了穩(wěn)健開(kāi)拓的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，創(chuàng)立了獨(dú)特的公司品牌。

2008年，公司始終堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)、科學(xué)發(fā)展，使資本運(yùn)營(yíng)、內(nèi)控管理和業(yè)務(wù)開(kāi)拓又上了一個(gè)新的臺(tái)階，有效規(guī)避了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)受住了嚴(yán)峻考驗(yàn)。展望2009年，公司將堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以更加奮發(fā)進(jìn)取的精神，更加合規(guī)嚴(yán)格的管理，更加高效務(wù)實(shí)的工作，開(kāi)拓創(chuàng)新，迎難而上，以?xún)?yōu)異的成績(jī)迎接建國(guó)六十周年和上海世博會(huì)的召開(kāi)！